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证券市场基本法律法规考点:投资主办人

2016年11月证券从业考试即将来临,考生们也要从各个方面出发,保证自己正常发挥,牢记每个重要知识点。留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点:投资主办人”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规考点:投资主办人 《证券公司客户资产管理业务规范》第三十条 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在协会进行执业注册。 第三十一条规定,申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件: (1)已取得证券从业资格; (2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历; (3)具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚; (4)协会规定的其他条件。 第三十二条规定,投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册,并提交下列材料: (1)申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明; (2)申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺; (3)协会要求报送的其他材料。 证券公司初次办理的,还应当提交机构信息备案表和公司客户资产管理业务许可证明复印件。 第三十三条规定,协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员,不得注册为投资主办人: (1)不符合本规范第三... [ 查看全文 ]

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2016年证券市场基本法律法规真题及参考答案(部分)

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2016年证券市场基本法律法规精选真题及参考答案

备考证券从业考试,广大考生们在看书的同时,也要分清主次,把握重要知识点。留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016年证券市场基本法律法规精选真题及参考答案”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016年证券市场基本法律法规精选真题及参考答案 单选题。以下各选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。 [第1题]持仓限额是指期货交易...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规模拟试题及答案解析

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2016证券市场基本法律法规强化练习题及答案(三)

2016年11月证券从业考试即将来临,考生们也要从各个方面出发,保证自己正常发挥,牢记每个重要知识点。留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规强化练习题及答案(三)”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规强化练习题及答案(三) 单项选择题(本大题共100小题,每小题1分,共100分。在以下各小题...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规强化练习题及答案(二)

2016年11月证券从业考试即将来临,考生们也要从各个方面出发,保证自己正常发挥,牢记每个重要知识点。留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规强化练习题及答案(二)”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规强化练习题及答案(二) 单项选择题 第1题:()可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规强化练习题及答案(一)

2016年11月证券从业考试即将来临,考生们也要从各个方面出发,保证自己正常发挥,牢记每个重要知识点。留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规强化练习题及答案”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规强化练习题及答案 单项选择题 第1题:控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规习题及答案

2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要分清主次,把握重要知识点。留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规练习题及答案”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规练习题及答案 单项选择题 1.股份公司上市条件的股本总额为()万元。 A.1000 B.2000 C.30...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考前强化练习及答案(一)

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证券市场法律法规考点:证券公司代销金融产品禁止行为

2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要分清主次,把握重要知识点。留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券市场法律法规考点:证券公司代销金融产品禁止行为”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场法律法规考点:证券公司代销金融产品禁止行为 证券公司代销金融产品,不得有下列行为: (1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考前强化练习及答案(四)

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