证券市场基本法律法规考点：监管制度及具体要求
2016年11月证券从业考试即将来临，考生们也要从各个方面出发，保证自己正常发挥，牢记每个重要知识点。留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点：监管制度及具体要求”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规考点：监管制度及具体要求 (一)以诚信与资质为标准的市场准入制度 (二)以净资本为核心的经营风险控制制度 这一制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制;二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制;三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。 根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E共5大类11个级别。 (三)合规管理制度 证券公司应当根据需要，组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于一次。 (四)客户交易结算资金第三方存管制度 客户交易结算资金第三方存管是证券公司在接受客户委托，承担申报、清算、交收责任的基础上，在多家商业银行开立专户存放客户... [ 查看全文 ]证券市场基本法律法规考点：监管制度及具体要求的相关文章
