证券业从业人员管理相关法律法规
想参加证券从业考试的考生们，留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券业从业人员管理相关法律法规”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。 证券业从业人员管理相关法律法规 与证券业从业人员管理相关的法规主要包括国家法律和行政法规4件、部门规章和规范性文件25件以及自律规则和行为规范30件。 一、国家法律和行政法规(4件)： 《证券法》、《证券监督管理条例》、《证券期货投资咨询管理暂行办法》、《行政许可法》 二、部门规章和规范性文件(25件)： 1、从业资格管理办法 2、专业资格有关规定 《证券发行上市保荐业务办法》、《上市公司并购重组时财务顾问业务管理办法》、《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》 《证券市场禁入规定》、《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》 3、高管任职资格有关规定+合规管理试行规定 4、内地与香港人员资格有关安排 三、自律规则和行为规范(30件) 1、资格管理实施细则+加强资格管理通知+保代管理通知 2、资格考试办法+考试改革通知 3、培训纲要 《证券业从业人员执业行为准则》、《证券经纪人执业规范(试行)》、《证券分析师执业行为准则》、《证券公司客户资产管理业务规范》... [ 查看全文 ]证券业从业人员管理相关法律法规的相关文章
