证监会对证券违法违规案件作出行政处罚
留学群证券从业考试频道为您整理“证监会对证券违法违规案件作出行政处罚”，欢迎阅读!希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证监会对证券违法违规案件作出行政处罚 近日，证监会依法对场外配资中证券违法违规案件作出行政处罚。 杭州恒生网络技术服务有限公司(简称恒生网络)、浙江核新同花顺网络信息股份有限公司(简称同花顺公司)、上海铭创软件技术有限公司(简称铭创公司)等三家网络公司明知一些不具有经营证券业务资质的机构或个人的证券经营模式，仍向其销售具有证券业务属性的软件(涉案软件具有开立证券交易账户、接受证券交易委托、查询证券交易信息、进行证券和资金的交易结算等功能)，提供相关服务，并获取收益的行为违反了《证券法》第122条规定，构成非法经营证券业务。依据《证券法》第197条规定，我会决定：(1)没收恒生网络违法所得约10,986万元，并处以约32,960万元罚款;对责任人员刘曙峰、官晓岚给予警告，并分别处以30万元罚款。(2)没收同花顺公司违法所得约217万元，并处以约653万元罚款;对责任人员朱志峰、郭红波给予警告，并分别处以10万元、5万元罚款。(3)没收铭创公司违法所得约949万元，并处以约2,848万元罚款;对责任人员刘照波、谢承刚给予警告，并分别处以20万元罚款。 广发证券股份有限... [ 查看全文 ]证监会对证券违法违规案件作出行政处罚的相关文章
