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证监会就《证券基金经营机构合规管理办法》征求意见

留学群证券从业考试栏目为大家分享“证监会就《证券基金经营机构合规管理办法》征求意见”，欢迎阅读! 证监会就《证券基金经营机构合规管理办法》征求意见为促进证券基金经营机构加强内部合规管理，增强自我约束能力，我会起草了《证券基金经营机构合规管理办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》)，现向社会公开征求意见。 2006年5月，我会发布了《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，2008年7月发布了《证券公司合规管理试行规定》，在证券、基金行业推行合规管理制度。经过多年实践，证券基金经营机构合规管理工作取得了积极成效，基本框架逐步形成，各项工作有效推进。但随着市场发展、行业情况和监管要求等方面的变化，证券基金经营机构合规管理工作也表现出一些突出问题，有必要适应行业形势和需要，修订现行证券、基金行业的合规管理规则，有针对性地解决实践中存在的问题，保障行业持续规范发展。《办法》以《证券公司合规管理试行规定》为蓝本，吸收合并基金行业合规管理规定的有效内容，整合形成证券、基金行业统一的合规管理规则，修订内容主要涉及以下几个方面：一是增加合规经营基本原则要求。针对证券基金经营机构各项业务提出共通的合规基本原则，以增强原则导向，指导各机构规范经营，并为实践中加强监管执法提供规范依据，形成以合规管理... [ 查看全文 ]

2016-12-06

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刘士余在证券投资基金业协会第二届会员代表大会的致辞

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2016-12-06

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证监会发布完善基金管理公司子公司监管规定

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2016-12-06

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2017年证券从业资格考试复习方法及答题技巧

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2016-12-05

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2017年证券从业资格考试备考方法

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2016-12-05

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证监会明确深港通所得税等税收政策

留学群证券从业考试频道为您整理“证监会明确深港通所得税等税收政策”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证监会明确深港通所得税等税收政策财政部、国家税务总局、中国证监会12月1日发布《关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》，明确深港股票市场交易互联互通机制试点涉及的有关税收政策问题。《通知》自2016年12月5日起执行。一是关于内地投资者通过深港通投资香港联合交易所有限公...[ 查看全文 ]

2016-12-05

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四大证券报头版头条精华摘要（12月1日）

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2016-12-01

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证券从业考试备考的四点忠告

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2016-12-01

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2017证券从业资格考试备考三大技巧

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2016-12-01

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证券从业考试备考：如何制定复习计划

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2016-12-01

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怎么选择2017证券从业考试复习方法

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2016-12-01

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