证券市场基本法律法规考点:证券自营业务的监管措施
留学群证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规考点:证券自营业务的监管措施”,希望考生们能多多关注证券从业考试资讯! 证券市场基本法律法规考点:证券自营业务的监管措施 要 点 内 容 证券自营业务 的监管措施 证券自营业务的监管措施如下: (1)专设账产、单独管理证券公司同时经营证券自营与代理业务,应当将经营两类业务的资金、账户和人员分开管理,并将客户交易结算资金全额存入指定商业银行,将公司证券自营资金设立专门账户单独管理核算。 (2)证券公司自营情况的报告。证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况统计表。并且每年要向中国证监会报送年报、向交易所报送年检报告,其中自营业务情况也是主要内容之一。 ... [ 查看全文 ]证券市场基本法律法规考点:证券自营业务的监管措施的相关文章