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证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件

留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件”,欢迎阅读! 证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件 证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件: (1)经营证券经纪业务已满3年。 (2)公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。 (3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。 (4)财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。 (5)客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实。 (6)已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷。 (7)信息系统安全稳定运行,最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。 (8)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员,融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价。 (9)中国证监会规定的其他条件。 证券从业资格考试频道编辑推荐: 证券行业动态 证券从业资格考试科目... [ 查看全文 ]

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证券公司的风险监控体系一般规定

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会计师事务所申请证券期货业务资格审批指南

留学群证券从业考试频道为您整理“会计师事务所从事证券期货业务资格审批指南”,希望考生们能多多关注证券从业考试资讯! 会计师事务所从事证券期货业务资格审批指南 一、适用范围 本指南适用于会计师事务所从事证券期货业务资格的申请和办理。 二、项目信息 项目名称:会计师事务所从事证券期货业务资格审批 审批类别:财政部、证监会联合审批 项目编码:99001 三、设定依据 《中华人民共和...[ 查看全文 ]

证券业入门工作岗位有哪些

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2016-12-09

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四大证券报头版头条精华摘要(12月8日)

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证监会副主席方星海提出中国将继续开放证券业

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证券业首现日薪制

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2017年证券从业考试复习方法

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