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券商全业务参与区域股权交易市场准入门槛
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券商全业务参与区域股权交易市场准入门槛
中国证券业协会近日拟定《证券公司参与区域性股权交易市场管理办法(讨论稿)》，明确了证券公司参与区域性股权交易市场可开展的业务范围和门槛。目前，不少证券公司已经参与或准备参与区域性股权交易市场建设。
根据《办法》，证券公司参与区域性股权交易市场，不仅可以投资入股区域性市场交易场所，还可开展“全业务”：在承销和保荐业务上，可为非上市公司提供与挂牌推荐、定向股权融资、私募债券融资等相关的服务;在证券经纪业务上，可为投资者提供代理买卖服务;在证券自营业务方面，可买卖在区域性市场挂牌的股权或私募债券;在证券资产管理业务方面，可发行以区域性市场挂牌的股权或私募债券为投资标的的资产管理产品。此外，券商还可在区域性股权交易市场创新交易方式或开展创新业务。
对于券商参与区域性股权交易市场的门槛，《办法》规定，证券公司净资本不低于10亿元人民币，在区域性市场所在地注册或设有分支机构等。
8月底，证监会发布《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)》，对证券公司规范参与区域性股权交易市场提出了原则性要求，明确证券公司可以两种方式参与区域性市场：一是仅作为区域性市...
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各会员单位:
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一、培训对象
证券期货经营机构相关人员。
二、培训内...[ 查看全文 ]
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(1)经营证券经纪业务已满3年。
(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。
(3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存...[ 查看全文 ]
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会计师事务所从事证券期货业务资格审批指南
一、适用范围
本指南适用于会计师事务所从事证券期货业务资格的申请和办理。
二、项目信息
项目名称：会计师事务所从事证券期货业务资格审批
审批类别：财政部、证监会联合审批
项目编码：99001
三、设定依据
《中华人民共和...[ 查看全文 ]
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证券业入门工作岗位有哪些
证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。
目前证券行业最基本的岗位有证券发行员、证券交易员以及证券经纪人，想...[ 查看全文 ]
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机构间私募产品报价与服务系统扶贫业务指引发布通知
为规范报价系统扶贫相关业务开展,我司起草了《机构间私募产品报价与服务系统扶贫业务指引(试行)》,并经中国证券业协会同意,现予发布,自发布之日起实施。
附件下载：
1.关于发布《机构间私募产品报价与服务系统扶贫业务指引(试行)》...[ 查看全文 ]
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昨日，全牌照合资证券公司华菁证券于上海正式开业。
华菁证券是CEPA协议下第二家成立的合资券商。今年3月14日,证监会批准设立申港证券股份有限公司(以下简称申港证券),是根据CEPA(《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》)补充协议十设立的首家两...[ 查看全文 ]
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