2017证券市场基本法律法规考点:执业行为
留学群证券从业资格考试栏目为大家分享“2017证券市场基本法律法规考点:执业行为”,欢迎阅读。 2017证券市场基本法律法规考点:执业行为 考点一 证券市场禁入措施的有关规定 要点 内容 终身禁入证券市场的行为 对违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定,有下列情形之一,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施: (1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的。 (2)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。 (3)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。 ... [ 查看全文 ]2017证券市场基本法律法规考点:执业行为的相关文章