2017证券市场基本法律法规考前冲刺试题及答案的相关文章推荐

2017证券市场基本法律法规考前冲刺试题及答案

留学群证券从业考试栏目为大家分享“2017证券市场基本法律法规考前冲刺试题及答案”，欢迎阅读。 2017证券市场基本法律法规考前冲刺试题及答案单项选择题第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有(　)名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 A.1 B.3 C.5 D.10 参考答案：C 解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。第2题：发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是(　)。 A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组 B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更 C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符 D.首次公开发行证券上市当年即亏损参考答案：D 解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。第3题：我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量... [ 查看全文 ]

2016-12-27

专题推荐:

证券市场基本法律法规试题及答案证券市场基本法律法规试题

2017证券市场基本法律法规考前冲刺试题及答案的相关文章

2017年证券市场法律法规考前冲刺试题及答案

留学群证券从业考试栏目为大家分享“2017年证券市场法律法规考前冲刺试题及答案”，欢迎阅读。 2017年证券市场法律法规考前冲刺试题及答案选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 [第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是()。 A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试 B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试 C....[ 查看全文 ]

2016-12-27

专题推荐:

证券市场法律法规试题及答案证券市场法律法规试题

2017证券市场基本法律法规讲义:基金法

留学群证券从业考试栏目为大家分享“2017证券市场基本法律法规讲义:基金法”，欢迎阅读。 2017证券市场基本法律法规讲义:基金法一，基金管理人保存基金会计账册、记录 15年以上二，设立基金管理公司条件: 注册资本不低于1亿，且必须为实缴货币资本主要股东从事金融相关，注册资本不低于3亿，最近3年无重大违法行为三，基金财产独立性要求基金财产独立于基金管理人/基金托管人财产基金托管人...[ 查看全文 ]

2016-12-27

专题推荐:

证券市场基本法律法规考点证券市场基本法律法规重点

证券市场基本法律法规测试题及答案解析

留学群证券从业考试频道为您整理证券市场基本法律法规测试题及答案解析，欢迎大家关注证券从业考试动态! 证券市场基本法律法规测试题及答案解析一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、错选均不得分) 1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。 A.全国人民代表大会 B.国务院 C.全国人民代表大会常务委员会 D.证券监管部门...[ 查看全文 ]

2016-12-26

专题推荐:

证券市场基本法律法规试题及答案证券市场基本法律法规试题

2017证券市场基本法律法规测试题及答案详解

留学群证券从业考试频道为您整理2017证券市场基本法律法规测试题及答案详解，欢迎大家关注证券从业考试动态! 2017证券市场基本法律法规测试题及答案详解一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、错选均不得分) 1.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。 A.70% B.50% C.30% D.10% 2.证券公司股东的非货币财...[ 查看全文 ]

2016-12-26

专题推荐:

证券市场基本法律法规试题及答案证券市场基本法律法规试题

2017证券市场基本法律法规测试题及答案

留学群证券从业考试频道为您整理2017证券市场基本法律法规测试题及答案，欢迎大家关注证券从业考试动态! 2017证券市场基本法律法规测试题及答案一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、错选均不得分) 1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。 A.全国人民代表大会 B.国务院 C.全国人民代表大会常务委员会 D.证券...[ 查看全文 ]

2016-12-26

专题推荐:

证券市场基本法律法规试题及答案证券市场基本法律法规试题

2017证券市场基本法律法规试题及参考答案

留学群证券从业考试栏目为大家分享“2017证券市场基本法律法规试题及参考答案”，欢迎阅读! 2017证券市场基本法律法规试题及参考答案单项选择题第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有(　)名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 A.1 B.3 C.5 D.10 参考答案：C 解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投...[ 查看全文 ]

2016-12-22

专题推荐:

证券市场基本法律法规试题及答案证券市场基本法律法规试题

2017年证券市场基本法律法规试题及答案

留学群证券从业考试栏目为大家分享“2017证券市场基本法律法规试题及答案”，欢迎阅读! 2017证券市场基本法律法规试题及答案选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 [第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是()。 A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试 B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试 C.通过证券业从...[ 查看全文 ]

2016-12-22

专题推荐:

证券市场基本法律法规试题及答案证券市场基本法律法规试题

2017年证券市场基本法律法规模拟试题及答案

留学群证券从业考试栏目为大家分享“2017年证券市场基本法律法规模拟试题及答案”，欢迎阅读! 2017年证券市场基本法律法规模拟试题及答案组合型选择题。以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 1、证券自营业务禁止的行为包括()。Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作Ⅲ.将自营账户借给他人使用Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券 A、...[ 查看全文 ]

2016-12-22

专题推荐:

证券市场基本法律法规模拟试题证券市场基本法律法规试题

2017证券市场基本法律法规考点：其他业务

留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点：其他业务”，欢迎阅读! 2017证券市场基本法律法规考点：其他业务考点一　融资融券业务管理的基本原则考点二　证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件： (1)经营证券经纪业务已满3年。 (2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部...[ 查看全文 ]

2016-12-22

专题推荐:

证券市场基本法律法规考点证券市场基本法律法规知识点

2017证券市场基本法律法规重点：证券资产管理

留学群证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规重点：证券资产管理”，希望考生们能多多关注网站更新! 2017证券市场基本法律法规重点：证券资产管理考点一　证券公司开展资产管理业务的基本原则与要求考点二　开展资产管理业务，投资主办人数的最低要求证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件： (1)经中国证监会核定为综合类证券公司。 (2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中...[ 查看全文 ]

2016-12-20

专题推荐:

证券市场基本法律法规重点证券市场基本法律法规考点