证券市场基本法律法规考点:公司的经营原则的相关文章
2017证券市场基本法律法规考前冲刺试题及答案
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2017证券市场基本法律法规考前冲刺试题及答案
单项选择题
第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1
B.3
C.5
D.10
参考答案：C
解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券...[ 查看全文 ]
2017年证券市场法律法规考前冲刺试题及答案
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2017年证券市场法律法规考前冲刺试题及答案
选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是()。
A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试
B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试
C....[ 查看全文 ]
2017证券市场基本法律法规讲义:基金法
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2017证券市场基本法律法规讲义:基金法
一， 基金管理人保存基金会计账册、记录 15年以上
二，设立基金管理公司条件:
注册资本不低于1亿，且必须为实缴货币资本
主要股东从事金融相关，注册资本不低于3亿，最近3年无重大违法行为
三，基金财产独立性要求
基金财产独立于基金管理人/基金托管人财产
基金托管人...[ 查看全文 ]
证券市场基本法律法规测试题及答案解析
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证券市场基本法律法规测试题及答案解析
一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、错选均不得分)
1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。
A.全国人民代表大会
B.国务院
C.全国人民代表大会常务委员会
D.证券监管部门...[ 查看全文 ]
2017证券市场基本法律法规测试题及答案详解
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2017证券市场基本法律法规测试题及答案详解
一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、错选均不得分)
1.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
2.证券公司股东的非货币财...[ 查看全文 ]
2017证券市场基本法律法规测试题及答案
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2017证券市场基本法律法规测试题及答案
一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、错选均不得分)
1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。
A.全国人民代表大会
B.国务院
C.全国人民代表大会常务委员会
D.证券...[ 查看全文 ]
2017证券市场基本法律法规试题及参考答案
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2017证券市场基本法律法规试题及参考答案
单项选择题
第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1
B.3
C.5
D.10
参考答案：C
解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投...[ 查看全文 ]
2017年证券市场基本法律法规试题及答案
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2017证券市场基本法律法规试题及答案
选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是()。
A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试
B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试
C.通过证券业从...[ 查看全文 ]
2017年证券市场基本法律法规模拟试题及答案
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2017年证券市场基本法律法规模拟试题及答案
组合型选择题。以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1、证券自营业务禁止的行为包括()。Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作Ⅲ.将自营账户借给他人使用Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券
A、...[ 查看全文 ]
2017证券市场基本法律法规考点：其他业务
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2017证券市场基本法律法规考点：其他业务
考点一 融资融券业务管理的基本原则
考点二 证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：
(1)经营证券经纪业务已满3年。
(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部...[ 查看全文 ]
