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期货从业资格《法律法规》要点：监督管理

留学群期货从业资格考试栏目精心整理提供“期货从业资格《法律法规》要点：监督管理”希望可以帮助到您，欢迎广大考生前来阅读! 期货从业资格《法律法规》要点：监督管理第七十七条期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见;监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见;期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。期货公司年度报告、月度报告签字人员应当保证报告内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。第七十九条持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。第八十条发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告： (一)变更公司名称、形式、章程; (二)发生本办法第十七条规定情形以外的股权或者注册资本变更; (三)变更分支机构负责人或者营业场所; (四)做出终止业务等重大决议; (五)被有权机关立案调查或者采取强制措施; (六)发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状... [ 查看全文 ]

2017-01-03

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期货《法律法规》考点：设立、变更与业务终止

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2017-01-03

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2017年期货从业《法律法规》重点：首席风险官

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2017-01-03

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2017期货从业《法律法规》考点：实物交割责任

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2017-01-03

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期货从业《法律法规》2017难点解析：设立分支机构

“期货从业《法律法规》2017难点解析：设立分支机构”一文由留学群期货从业资格考试栏目分享，希望对您有所帮助，更多讯息，请继续关注我们网站的更新! 期货从业《法律法规》2017难点解析：设立分支机构期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地中国证监会派出机构提交下列申请材料：注：原为拟迁入地。 (一)申请书; (二)拟设立分支机构的决议文件; (三)公司治理和内部控制制度运行情...[ 查看全文 ]

2017-01-03

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2017期货从业《法律法规》辅导：保全和执行

“2017期货从业《法律法规》辅导：保全和执行”一文由留学群期货从业资格考试栏目整理，希望对考生有所帮助。第五十八条人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。第五十九条期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客...[ 查看全文 ]

2016-12-20

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期货从业《法律法规》2017复习指导：任职资格申请

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2016-12-20

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2017期货从业《法律法规》讲义：客户开户管理

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2016-12-20

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2017期货从业《法律法规》讲义：业务规范

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2016-12-20

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2016-12-20

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2016-12-03

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