证券公司另类投资子公司管理规范全文
留学群证券从业考试频道为您整理“证券公司另类投资子公司管理规范全文”，考生们可以安心备考2017证券从业资格考试啦! 证券公司另类投资子公司管理规范全文 证券业协会发布《证券公司另类投资子公司管理规范》全文如下： 第一章 总则 第一条 为规范证券公司另类投资子公司(以下简称另类子公司)的行为，有效控制风险，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》等法律法规和监管规定，制定本规范。 第二条 证券公司另类子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务，应当符合法律法规、监管要求和本规范规定。另类子公司不得从事投资业务之外的业务。 第三条 证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力，审慎设立另类子公司。 第四条 另类子公司开展业务，应当遵循稳健经营、诚实守信、勤勉尽责的原则。 第五条 证券公司应当建立完善有效的内部控制机制，切实履行母公司的管理责任，对子公司统一实施管控，增强自我约束能力。 第六条 证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系，加强对另类子公司的资本约束，实现对子公司合规与风险管理全覆盖，防范利益冲突和利益输送。 第... [ 查看全文 ]证券公司另类投资子公司管理规范全文的相关文章
