2017年证券市场基本法律法规习题及答案
留学群证券从业考试频道为您整理“2017年证券市场基本法律法规试题及答案”,考生们可以安心备考2017证券从业资格考试啦! 2017年证券市场基本法律法规试题及答案 一、选择题(共50题。每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、 错选均不得分) 1.有限责任公司的经理对()负责。 A.董事会 B.股东会 C.职工代表 D.监事会 2.下列选项中,说法正确的是()。 A.擅自发行企业债券,数额巨大、后果严重的,应处以无期徒刑 B.证券公司的从业人员,故意伪造交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,应当处以10年有期徒刑 C.前一次公开发行的公司债券尚未募足的,不得再次公开发行公司债券 D.未经法定机关核准,变相公开发行证券的,应处以3万元以上30万元以下的罚款 3.A、B、C发起设立甲股份有限公司,公司成立后A股东向银行贷款500万元,拟由甲股份有限公司为其提供担保,下列关于此事项说法正确的是()。 A.由董事会或者股东大会进行决议 B.必须经股东大会决议 C.A股东自行办理担保事项 D.由董事会作出决议 4.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当了解的内容不包括()。 A.客户财产与... [ 查看全文 ]2017年证券市场基本法律法规习题及答案的相关文章