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2017证券市场基本法律法规知识点:证券二级市场

留学群证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规知识点:证券二级市场”,希望帮助考生们牢记重要考点! 2017证券市场基本法律法规知识点:证券二级市场 一,诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定 犯罪构成: 客体要件:本罪所侵害的客体,包括证券、期货市场正常交易管理秩序和其他投资者的利益。 客观要件:本罪在客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。 主体要件:本罪主体为特殊主体,即只有交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司从业人员、证协会、期协会、证券监督人员才能构成本罪。 处罚:取消从业资格,并处3-5万罚款;属国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。构成犯罪的,依法追究刑事责任 二,利用未公开信息交易刑事责任、民事责任及行政责任认定 1. 证券交易成交额累计在50万以上的 2. 期货交易占用保证金数额累计在30万以上的 3. 获利或者避免损失金额累计在15万以上的 4. 多次利用内幕信息以外的其他未公开消息进行交易活动的 量刑标准:情节严重的,处5年以下有期徒刑或拘役,并处或单处违法所得1-5倍罚金;情节特别严重的,处5-10年有期徒刑,并处违法所得1-5倍罚金。 三,内幕交易、泄露内幕消... [ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规知识点:证券二级市场的相关文章

证券市场基本法律法规复习讲义:证券一级市场

留学群证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规复习讲义:证券一级市场”,希望帮助考生们牢记重要考点! 证券市场基本法律法规复习讲义:证券一级市场 一, 擅自公开或变相公开发行证券特征及法律责任 1. 擅自公开发行证券的特征:费用开发性证券不得采用广告、公开劝诱等公开形式 2、 变相公开发行证券特征:分公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式,公司股东自行或委托他人以公开方式...[ 查看全文 ]

2017年证券市场基本法律法规知识点:股东权利滥用

留学群证券从业考试频道为您整理“2017年证券市场基本法律法规知识点:股东权利滥用”,考生们可以安心备考证券从业资格考试啦! 2017年证券市场基本法律法规知识点:股东权利滥用 《中华人民共和国公司法》规定:公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程,依法行使股东权利,不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。公司股东滥用股东权利给公...[ 查看全文 ]

证券基本法律法规知识点:有限责任公司的组织机构

留学群证券从业考试频道为您整理“证券基本法律法规知识点:有限责任公司的组织机构”,考生们可以安心备考证券从业资格考试啦! 证券基本法律法规知识点:有限责任公司的组织机构 依照《中华人民共和国公司法》的规定,对有限责任公司组织机构的设置做了多元制的规.定:即一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会;股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事;一人有限责...[ 查看全文 ]

证券基本法律法规知识点:有限责任公司注册资本

留学群证券从业考试频道为您整理“证券基本法律法规知识点:有限责任公司注册资本”,考生们可以安心备考证券从业资格考试啦! 证券基本法律法规知识点:有限责任公司注册资本 对有限责任公司的注册资本,首先要求是实缴的出资额,即实缴资本;同时要求达到最低资本限额,即不得少于最低数额。 有限责任公司注册资本的最低限额为: (1)以生产经营为主的公司人民币50 万元。 (2)以商品批发为主的公司人民币50 ...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规考点:公司的法人财产权

留学群证券从业考试频道为您整理:2017证券市场基本法律法规考点:公司的法人财产权,希望考生们能在2017证券从业考试开始前,积极备考,争取通过这一关! 2017证券市场基本法律法规考点:公司的法人财产权 公司的法人财产权指的是公司必须具备必要的财产。一定的财产是公司得以存在的物质基础。公司作为一个以营利为目的的企业法人,必须有其可控制与支配的财产,以从事经营活动。公司以其全部财产对公司的债务...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:公司的经营原则

留学群证券从业考试频道为您整理:证券市场基本法律法规考点:公司的经营原则,希望考生们能在2017证券从业考试开始前,积极备考,争取通过这一关! 证券市场基本法律法规考点:公司的经营原则 公司从事经营活动,必须遵守法律、行政法规,遵守社会公德、商业道德,诚实守信,接受政府和社会公众的监督,承担社会责任。公司在经营活动中,应当体现的基本原则包括:合法经营原则;自主经营原则;自负盈亏原则;依法接受国...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规考前冲刺试题及答案

留学群证券从业考试栏目为大家分享“2017证券市场基本法律法规考前冲刺试题及答案”,欢迎阅读。 2017证券市场基本法律法规考前冲刺试题及答案 单项选择题 第1题:分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 A.1 B.3 C.5 D.10 参考答案:C 解析:分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券...[ 查看全文 ]

2017年证券市场法律法规考前冲刺试题及答案

留学群证券从业考试栏目为大家分享“2017年证券市场法律法规考前冲刺试题及答案”,欢迎阅读。 2017年证券市场法律法规考前冲刺试题及答案 选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。 [第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是()。 A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试 B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试 C....[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规讲义:基金法

留学群证券从业考试栏目为大家分享“2017证券市场基本法律法规讲义:基金法”,欢迎阅读。 2017证券市场基本法律法规讲义:基金法 一, 基金管理人保存基金会计账册、记录 15年以上 二,设立基金管理公司条件: 注册资本不低于1亿,且必须为实缴货币资本 主要股东从事金融相关,注册资本不低于3亿,最近3年无重大违法行为 三,基金财产独立性要求 基金财产独立于基金管理人/基金托管人财产 基金托管人...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规测试题及答案解析

留学群证券从业考试频道为您整理证券市场基本法律法规测试题及答案解析,欢迎大家关注证券从业考试动态! 证券市场基本法律法规测试题及答案解析 一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求,不行、错选均不得分) 1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次,第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。 A.全国人民代表大会 B.国务院 C.全国人民代表大会常务委员会 D.证券监管部门...[ 查看全文 ]
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