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证券市场基本法律法规知识点:ETF的概念

留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规知识点:ETF的概念”,希望考生能好好备考2017年证券从业考试。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规知识点:ETF的概念 知识点:ETF的概念 1.ETF即“交易所交易基金”,上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”,它是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。 ETF兼具开放式、封闭式。 2.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点,一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖,另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 3.不同的是,它的申购是用一篮子股票换取份额,赎回时也是换回一篮子股票而不是现金。这种交易方式使该类基金存在一、二级市场之间的套利机制,可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象。 4.ETF的产生 出现时间 20世纪90年代初期 ... [ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规知识点:ETF的概念的相关文章

2017证券市场基本法律法规知识点:证券法

留学群证券从业考试栏目为大家分享“2017证券市场基本法律法规知识点:证券法”,希望考生能好好备考2017年证券从业考试。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2017证券市场基本法律法规知识点:证券法 知识点:《中华人民共和国证券法》 主要内容: 1.有关证券发行 2.有关证券交易 3.有关上市公司收购(要约收购、协议收购) 4.有关证券交易所的主要内容 5.有关证券...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规知识点:投资咨询业务

留学群证券从业考试栏目为大家分享“2017证券市场基本法律法规知识点:投资咨询业务”,希望考生能好好备考2017年证券从业考试。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2017证券市场基本法律法规知识点:投资咨询业务 申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件 (1)已取得证券从业资格。 (2)被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用。 (3)具有中华人民共...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规知识点:内幕交易

留学群证券从业资格考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规知识点:内幕交易”,希望考生能好好备考2017年证券从业资格考试。想了解更多关于证券从业证考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规知识点:内幕交易 内幕交易 内幕交易又称知情证券交易,是指内幕人员以及其他通过非法途径获取公司内幕信息的人,利用该利息进行证券交易而获利的行为 操纵证券交易价格 操纵证券交易价格是指在证券...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规考点:证券发行的一般规定

留学群证券从业资格考试栏目为大家分享“2017证券市场基本法律法规考点:证券发行的一般规定”,希望考生能好好备考2017年证券从业资格考试。想了解更多关于证券从业证考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2017证券市场基本法律法规考点:证券发行的一般规定 证券发行是指经过批准符合发行条件的证券发行人,以筹集资金为目的,按照一定的程序将股票、公司债券以及其他证券销售给投资者的一系列行为的总称。...[ 查看全文 ]

2017年证券市场基本法律法规考点:其他业务

留学群证券从业考试频道为您整理“2017年证券市场基本法律法规考点:其他业务”,希望帮助考生们牢记重要考点! 2017年证券市场基本法律法规考点:其他业务 一, 融资融券业务管理的基本原则 合法合规原则 集中管理原则 独立运行原则 岗位分离原则 二,证券公司申请融资融券业务资格条件 1. 经营证券经济业务已满3年 2. 公司及其董事、监事、高管最近2年内未因违法违规而受到行政处罚和刑事处罚,且...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规知识点:证券二级市场

留学群证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规知识点:证券二级市场”,希望帮助考生们牢记重要考点! 2017证券市场基本法律法规知识点:证券二级市场 一,诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定 犯罪构成: 客体要件:本罪所侵害的客体,包括证券、期货市场正常交易管理秩序和其他投资者的利益。 客观要件:本罪在客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造销毁交易记录,诱骗投资者买...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规复习讲义:证券一级市场

留学群证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规复习讲义:证券一级市场”,希望帮助考生们牢记重要考点! 证券市场基本法律法规复习讲义:证券一级市场 一, 擅自公开或变相公开发行证券特征及法律责任 1. 擅自公开发行证券的特征:费用开发性证券不得采用广告、公开劝诱等公开形式 2、 变相公开发行证券特征:分公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式,公司股东自行或委托他人以公开方式...[ 查看全文 ]

2017年证券市场基本法律法规知识点:股东权利滥用

留学群证券从业考试频道为您整理“2017年证券市场基本法律法规知识点:股东权利滥用”,考生们可以安心备考证券从业资格考试啦! 2017年证券市场基本法律法规知识点:股东权利滥用 《中华人民共和国公司法》规定:公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程,依法行使股东权利,不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。公司股东滥用股东权利给公...[ 查看全文 ]

证券基本法律法规知识点:有限责任公司的组织机构

留学群证券从业考试频道为您整理“证券基本法律法规知识点:有限责任公司的组织机构”,考生们可以安心备考证券从业资格考试啦! 证券基本法律法规知识点:有限责任公司的组织机构 依照《中华人民共和国公司法》的规定,对有限责任公司组织机构的设置做了多元制的规.定:即一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会;股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事;一人有限责...[ 查看全文 ]

证券基本法律法规知识点:有限责任公司注册资本

留学群证券从业考试频道为您整理“证券基本法律法规知识点:有限责任公司注册资本”,考生们可以安心备考证券从业资格考试啦! 证券基本法律法规知识点:有限责任公司注册资本 对有限责任公司的注册资本,首先要求是实缴的出资额,即实缴资本;同时要求达到最低资本限额,即不得少于最低数额。 有限责任公司注册资本的最低限额为: (1)以生产经营为主的公司人民币50 万元。 (2)以商品批发为主的公司人民币50 ...[ 查看全文 ]
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