期货从业资格2017法律法规考点:惩戒
本文“期货从业资格2017法律法规考点:惩戒”由留学群期货从业资格考试栏目整理,希望对考生有所帮助。 【惩戒】 1.重大风险——停业整顿/接管;虚假出资——限期改正;违规手续费——退还;虚假申请文件——没收违法所得; 2.内幕主管:3~30万;中介主管:3~10万; 3.欺诈/内幕/仓库/国企/中介:1~5倍 4.非法设立/境外/操纵(20w):1~5倍 5.软件不配合:主管1~5万,3~10万 6.交易所、非期货结算会员,主管1~10万,1~5倍 7.期货公司,主管1~5万,1~3倍 8.证监会认为有必要,对高级管理员“提示”。 9.证券虚假宣传:1~3倍 10.证券擅自介绍,主管1~5万 11.擅自持有5%股权/擅自从事期货,3万以下。 12.欺诈贿赂得到任职资格:警告,3万以下。 13.不正当利益/泄露,暂停6~12月 14.返还佣金,暂停6~12月,3年拒不受理 15.从业人员拒绝调查,3年内拒不受理 16.承诺收益/操纵/损社会,3年内or永久不受理 期货从业资格考试栏目为你推荐: 2017年期货从业资格报名流程 2017期货从业资格考试时间安排 2017期货从业资格考试应试技巧 2017期货从业资格考试报考条件 2017年... [ 查看全文 ]期货从业资格2017法律法规考点:惩戒的相关文章