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证券从业2017金融市场基础知识要点：中介机构

“证券从业2017金融市场基础知识要点：中介机构”一文由留学群证券从业考试栏目分享，更多信息，请继续关注我们网站的更新，提前祝广大考生顺利通关! 证券从业2017金融市场基础知识要点：中介机构证券公司的定义证券公司又称“证券商”，是指依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》的规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的主要业务包括;证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易，证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销和保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务及其他证券业务。我国证券公司的监管职务及具体要求目前，我国证券公司监管职务包括证券公司业务许可制度、分类监管制度、合规管理制度、以净资本为核心的风险监控和预警制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。 1、以诚信与资质为标准的市场准入制度建立和完善包括机构设置、业务牌照、从业人员特别是高级管理人员在内的市场准入制度，通过行政许可把好准入关;防范不良机构和人员进入证券市场。设立证券公司必须满足法律法规对注册资本、股东、高级管理人员及业务人员、制度建设、经营场所、合规记录等方面的设立条件;在准入环节对控... [ 查看全文 ]

2017-01-20

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证券从业金融市场基础知识重点：监管机构

为方便广大考生学习，留学群证券从业考试栏目提供“证券从业金融市场基础知识重点：监管机构”希望可以帮到广大考生! 证券从业金融市场基础知识重点：监管机构一、证券市场监管的意义证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重...[ 查看全文 ]

2017-01-20

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证券从业金融市场基础知识2017考点：自律性组织

“证券从业金融市场基础知识2017考点：自律性组织”一文由留学群证券从业考试栏目分享，更多信息，欢迎广大考生前来阅读! 证券从业金融市场基础知识2017考点：自律性组织 1.证券交易所的定义证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律...[ 查看全文 ]

2017-01-20

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2017证券从业金融市场基础知识点：证券投资基金

留学群证券从业考试栏目精心整理提供“2017证券从业金融市场基础知识点：证券投资基金”希望可以帮助到您，更多讯息，请继续关注我们网站的更新，我们将第一时间更新最新讯息! 2017证券从业金融市场基础知识点：证券投资基金一、证券投资基金的定义和特点证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投...[ 查看全文 ]

2017-01-20

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证券从业金融市场基础知识考点:证券发行人中公司

留学群证券从业考试频道为您整理“证券从业金融市场基础知识考点:证券发行人中公司”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证券从业金融市场基础知识考点:证券发行人中公司企业的组织形式可以分为独资制、合伙制和公司制。 1.独资企业是指依照《独资企业法》在中国境内设立，由一个自然人投资，财产为投资人个人所有，投资人以其个人财产对企业债务承担无限责任的经营实体。 2.合伙企业，是指自然人、法人和其他组...[ 查看全文 ]

2017-01-18

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证券从业金融市场基础知识考点:政府机构类投资者

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2017-01-18

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证券从业金融市场基础知识考点:机构投资者

留学群证券从业考试频道为您整理“证券从业金融市场基础知识考点:机构投资者”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证券从业金融市场基础知识考点:机构投资者 (一)合格境外机构投资者(QFII) 1.QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。 2.在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内...[ 查看全文 ]

2017-01-18

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2017证券从业金融市场基础知识考点:政府债券

留学群证券从业考试频道为您整理“2017证券从业金融市场基础知识考点:政府债券”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 2017证券从业金融市场基础知识考点:政府债券 (一)定义 1.政府债券的发行主体是政府，它是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。 2.政府债券的举债主体是政府。 3.政府债券可分为中央政府债券(国债)、地方政府...[ 查看全文 ]

2017-01-18

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2017年金融市场基础知识考点:外国债券和欧洲债券

留学群证券从业考试频道为您整理2017年金融市场基础知识考点:外国债券和欧洲债券，希望考生们能在2017证券从业考试开始前，积极准备备考，争取通过这一关! 2017年金融市场基础知识考点:外国债券和欧洲债券 (一)外国债券外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。外国债券是一种传统的...[ 查看全文 ]

2017-01-17

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金融市场基础知识考点:我国国际债券的发行概况

留学群证券从业考试频道为您整理金融市场基础知识考点:我国国际债券的发行概况，希望考生们能在2017证券从业考试开始前，积极准备备考，争取通过这一关! 金融市场基础知识考点:我国国际债券的发行概况我国发行国际债券始于20世纪80年代初期。当时，在改革开放的政策指导下，为利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有以下几种： (一)政府债券 1987年10...[ 查看全文 ]

2017-01-17

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2017金融市场基础知识复习笔记:委托受理

以下资讯由留学群证券从业考试栏目整理而出：2017金融市场基础知识复习笔记:委托受理，希望对您有所帮助! 2017金融市场基础知识复习笔记:委托受理证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买人的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。 (1)验证与审单。验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实，审单主要是检查客户填...[ 查看全文 ]

2017-01-16

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