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2017证券市场基本法律法规要点:代销金融产品的规范的相关文章推荐

2017证券市场基本法律法规要点:代销金融产品的规范

本文“2017证券市场基本法律法规要点:代销金融产品的规范”,跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 代销金融产品的规范和禁止性行为 证券公司代销金融产品,不得有下列行为: (1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。 (2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。 (3)与客户分享投资收益、分担投资损失。 (4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金。 (5)其他可能损害客户合法权益的行为。 证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益。 证券从业资格考试频道编辑推荐: 证券从业资格考试题库 证券从业资格考试备考辅导 证券从业机考命题相关问题解答 2017证券从业资格考试全年时间表 2017第一季度证券从业资格考试公告... [ 查看全文 ]

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证券市场2017基本法律法规重点:证券金融公司的职责

本文“证券市场2017基本法律法规重点:证券金融公司的职责”,跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 证券金融公司的职责 证券金融公司不以营利为目的,履行下列职责: (1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。 (2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。 (3)监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险。 (4)中国证监会确定的其他职责。 证券金融公司变...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规重点:转融通业务规则

本文“2017证券市场基本法律法规重点:转融通业务规则”,跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 转融通业务规则 转融通业务包括转融资业务和转融券业务。转融资业务是指中国证券金融股份有限公司(以下简称本公司)将自有或者依法筹集的资金出借给证券公司,供其办理融资业务的经营活动。转融券业务是指本公司将自有或者融人的证券出借给证券公司,供其办理融券业务的经营活动。本公司通过转融通业务平台...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规重点:擅自公开发行证券的特征

留学群证券从业考试网为你带来“证券市场基本法律法规重点:擅自公开发行证券的特征”,大家要抓紧时间复习,希望此文能帮助到大家! 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第一节 证券一级市场 擅自公开或变相公开发行证券的特征 要点:擅自公开发行证券的特征 内容:非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱等公开方式 要点:变相公开发行证券的特征 (1)非公开发行股票及其股权转让,若采用广告、公告、广播...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规重点:约定式购回和报价回购

留学群证券从业考试网为你带来“2017证券市场基本法律法规重点:约定式购回和报价回购”,大家要抓紧时间复习,希望此文能帮助到大家! 约定式购回和报价回购的相关规则 要点:约定式购回相关规则 内容:约定回购式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券,并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券,证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规要点:证券公司中间介绍业务

留学群证券从业考试网为你带来“2017证券市场基本法律法规要点:证券公司中间介绍业务”,大家要抓紧时间复习,希望此文能帮助到大家! 证券公司开展中间介绍业务的有关规定 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息: (1)受托从事的介绍业务范围。 (2)从...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规考点:公司的合并与分立

本文“2017证券市场基本法律法规考点:公司的合并与分立”,跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 (一)公司合并 1.公司合并的概念。公司合并是指两个或两个以上的公司依法达成合意归并为一个公司的法律行为。(根据《中华人民共和国公司法》的规定,在有限责任公司,必须经代表2/3以上有表决权的股东通过;在股份有限公司,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。 2.公司合并的种类...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:高管、控股股东、实际控制人

本文“证券市场基本法律法规考点:高管、控股股东、实际控制人”,跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 高级管理人员,是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公式董事会秘书和公司章程规定的其他人员 控股股东,是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十,但依其出资额或者持有的股份...[ 查看全文 ]

证券基本法律法规笔记:有限责任公司注册资本

2017年证券从业备考已迫在眉睫,留学群证券从业考试栏目分享“证券基本法律法规笔记:有限责任公司注册资本”更多相关详情,请继续关注我们网站的更新,我们将竭诚为广大考生服务! 证券从业证券基本法律法规笔记:有限责任公司注册资本 对有限责任公司的注册资本,首先要求是实缴的出资额,即实缴资本;同时要求达到最低资本限额,即不得少于最低数额。 有限责任公司注册资本的最低限额为: (1)以生产经营为主的公...[ 查看全文 ]

证券基本法律法规讲义:股东会、董事会、监事会的职权

“证券基本法律法规讲义:股东会、董事会、监事会的职权”一文由留学群证券从业考试栏目分享,更多信息,请继续关注我们网站的更新,提前祝广大考生顺利通关! 证券基本法律法规讲义:股东会、董事会、监事会的职权 有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权内容如下: 要 点 内 容 ...[ 查看全文 ]

证券从业基本法律法规要点:异议股东股权回购请求权

为方便广大考生学习,留学群证券从业考试栏目提供“证券从业基本法律法规要点:异议股东股权回购请求权”希望可以帮到广大考生! 证券从业基本法律法规要点:异议股东股权回购请求权 有下列情形之一的,对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权: (1)公司连续5年不向股东分配利润,而公司该5年连续盈利,并且符合《中华人民共和国公司法》规定的分配利润条件的。 (2)公司合并、分立、...[ 查看全文 ]
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