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证券市场2017基本法律法规高频考点:证券二级市场

本文“证券市场2017基本法律法规高频考点:证券二级市场”,跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 第二节 证券二级市场 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的含义 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成 要点:客体要件 内容 :本罪所侵害的客体是复杂客体,包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益 要点:客观要件 内容:本罪在客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。(1)所谓提供,是指将虚假的有关证券发行,证券、期货交易的虚假信息故意传播或扩散。 (2)所谓伪造,在这里是指按照证券、期货交易记录的特征包括形式特征如式样、格式、形状等内容特征,采用印刷、复印、描绘、拓印、石印等各种方法,制作假交易记录冒充真交易记录的行为。 (3)所谓变造,是指在真实交易记录的基础上,通过涂改、剪接、挖补、拼凑等加工方法,从而使原交易记录改变其内容的行为。 (4)所... [ 查看全文 ]

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2017证券市场基本法律法规常考要点:处罚情形

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证券市场2017基本法律法规知识点:非法集资类犯罪构成

本文“证券市场2017基本法律法规知识点:非法集资类犯罪构成”,跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 非法集资类犯罪的犯罪构成 非法集资类犯罪的犯罪构成主要包括以下几个方面: (1)犯罪主体是一般主体,包括自然人和单位。 (2)犯罪主观方面是故意。 (3)犯罪客体是国家金融管理秩序。 (4)犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。主要是以非法发行股票、债券、彩票、...[ 查看全文 ]

证券市场2017年基本法律法规考点:证券金融公司的职责

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2017证券市场基本法律法规考点:证券公司中间业务范围

本文“2017证券市场基本法律法规考点:证券公司中间业务范围”,跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 证券公司中间介绍业务的业务范围. 证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务: (1)协助办理开户手续。 (2)提供期货行情信息、交易设施。 (3)中国证监会规定的其他服务。 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规要点:代销金融产品的规范

本文“2017证券市场基本法律法规要点:代销金融产品的规范”,跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 代销金融产品的规范和禁止性行为 证券公司代销金融产品,不得有下列行为: (1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。 (2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。 (3)与客户分享投资收益、分担投资损失。 (4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外...[ 查看全文 ]

证券市场2017基本法律法规重点:证券金融公司的职责

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2017证券市场基本法律法规重点:转融通业务规则

本文“2017证券市场基本法律法规重点:转融通业务规则”,跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 转融通业务规则 转融通业务包括转融资业务和转融券业务。转融资业务是指中国证券金融股份有限公司(以下简称本公司)将自有或者依法筹集的资金出借给证券公司,供其办理融资业务的经营活动。转融券业务是指本公司将自有或者融人的证券出借给证券公司,供其办理融券业务的经营活动。本公司通过转融通业务平台...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规重点:擅自公开发行证券的特征

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2017证券市场基本法律法规重点:约定式购回和报价回购

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2017证券市场基本法律法规要点:证券公司中间介绍业务

留学群证券从业考试网为你带来“2017证券市场基本法律法规要点:证券公司中间介绍业务”,大家要抓紧时间复习,希望此文能帮助到大家! 证券公司开展中间介绍业务的有关规定 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息: (1)受托从事的介绍业务范围。 (2)从...[ 查看全文 ]
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