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2017年期货从业资格考试法律法规考点
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期货从业资格考试辅导资料
1.重大风险——停业整顿/接管;虚假出资——限期改正;违规手续费——退还;虚假申请文件——没收违法所得;
2.内幕主管：3～30万;中介主管：3～10万;
3.欺诈/内幕/仓库/国企/中介：1～5倍
4.非法设立/境外/操纵(20w)：1～5倍
5.软件不配合：主管1～5万，3～10万
6.交易所、非期货结算会员，主管1～10万，1～5倍
7.期货公司，主管1～5万，1～3倍
8.证监会认为有必要，对高级管理员“提示”。
9.证券虚假宣传：1～3倍
10.证券擅自介绍，主管1～5万...
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2017年期货从业资格考试法律法规考点的相关文章
2017年期货从业法律法规辅导资料
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期货从业资格考试辅导资料：数字/比例
1.设立期货公司，货币出资不得低于85%。(期货交易的相关亏算、税金只能货币出资)
2.保障基金——机构投资者——超10万80%
3.交易所——风险准备金——手续费20%(投资保障基金3%手续费)
4.占其净资产10%以上的诉讼，敖高证监会
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2017年期货法律法规考点指导：保全和执行
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2017年期货法律法规考点指导：保全和执行
第五十八条
人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。
第五十九...[ 查看全文 ]
期货法律法规2017年重点：设立分支机构
为方便广大考生学习，留学群期货从业资格考试栏目分享“期货从业资格《期货法律法规》重点：设立分支机构”希望帮助到您，欢迎广大考生前来阅读!
期货法律法规2017年重点：设立分支机构
第二十四条
期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地中国证监会派出机构提交下列申请材料：
注：原为拟迁入地。
(一)申请书;
(二)拟设立分支机构的决议文件;
(三)公司治理和内部控制制度运行情况报...[ 查看全文 ]
期货法律法规2017年知识点：实物交割责任
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期货法律法规2017年知识点：实物交割责任
第四十二条
交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。
第四十三条
期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任;造成客户损失的，应当承担赔偿责任。
第四十四条
在交...[ 查看全文 ]
2017年期货法律法规考点：任职资格申请
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2017年期货法律法规考点：任职资格申请
第二十条
期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。
除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财...[ 查看全文 ]
期货从业资格2017法律法规资料：刑法
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【刑法】
1.擅自设立金融机构/许可证，3年，2～20万
3～10年，5～50万
2.内幕信息，5年，5～10年，1～5倍
3.虚假信息，5年，1～10万
4.操纵股价，5年，5～10年，1～5倍
期货从业资格考试栏目为你推荐：
2017年期货从业资格报名流程
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期货从业资格2017法律法规考复习：纠纷
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【纠纷】
1.×从事资格→合同无效→因果确定责任
2.×主体资格→佣金返还，客户承担
3.混码交易但按指令入市→客户承担
4.下达指令不明/结果异议→公司承担
5.全权委托/未通知追加保证金/开仓透支&ra...[ 查看全文 ]
期货从业资格2017法律法规复习资料：条例
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【条例】
1.风控不力——七十、七十一
2.拒不缴纳保障基金——六十八、七十
3.七十一：诱骗、不按规定缴纳保证金
4.十八——风险官辞职，提前30天告知
5.二十六——支持风险官工作
6.二十三——风险官发现问题报告地、董、监
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期货从业资格2017法律法规考讲义：数字/比例
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【数字/比例】
1.设立期货公司，货币出资不得低于85%。(期货交易的相关亏算、税金只能货币出资)
2.保障基金——机构投资者——超10万80%
3.交易所——风险准备金——手续费20%(投资保障基金3%手续费)
4.占其净资产10%以上的诉讼，敖高证监会
5.有价证券冲抵...[ 查看全文 ]
期货从业资格2017法律法规考点：惩戒
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【惩戒】
1.重大风险——停业整顿/接管;虚假出资——限期改正;违规手续费——退还;虚假申请文件——没收违法所得;
2.内幕主管：3～30万;中介主管：3～10万;
3.欺诈/内幕/仓库/国企/中介：1～5倍
4.非法设立/境外/操纵(20w)：1～5倍
5.软件不配合：主管1～5...[ 查看全文 ]
