2017证券从业基本法律法规知识点：证券资产管理
本文“2017证券从业基本法律法规知识点：证券资产管理”，跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 第六节证券资产管理 证券公司开展资产管理业务的基本原则与要求 要点：证券公司开展资产管理业务的基本原则 内容：证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护业务的基本原则客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突 要点：证券公司客户资产管理业务型及基本要求 内容：经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务： (1)为单一客户办理定向资产管理业务。 (2)为多个客户办理集合资产管理业务。 (3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务 开展资产管理业务，投资主办人数的最低要求 证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件： (1)经中国证监会核定为综合类证券公司。 (2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。 (3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。 (4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。 (5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。 (6)中国证监会规定的其他条... [ 查看全文 ]2017证券从业基本法律法规知识点：证券资产管理的相关文章
