证券从业2017基本法律法规要点:其他业务
本文“证券从业2017基本法律法规要点:其他业务”,跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 第七节 其他业务 融资融券业务管理的基本原则 要点:合法合规原则 内容: (1)证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定,加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全 (2)证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。 (3)证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券 要点:集中管理原则 内容:证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模 要点:独立运行原则 内容:证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券独立运行原则自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离,独立运行 要点:... [ 查看全文 ]证券从业2017基本法律法规要点:其他业务的相关文章