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证券从业2017基本法律法规要点:其他业务

本文“证券从业2017基本法律法规要点:其他业务”,跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 第七节 其他业务 融资融券业务管理的基本原则 要点:合法合规原则 内容: (1)证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定,加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全 (2)证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。 (3)证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券 要点:集中管理原则 内容:证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模 要点:独立运行原则 内容:证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券独立运行原则自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离,独立运行 要点:... [ 查看全文 ]

证券从业2017基本法律法规要点:其他业务的相关文章

2017证券从业基本法律法规知识点:证券资产管理

本文“2017证券从业基本法律法规知识点:证券资产管理”,跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 第六节证券资产管理 证券公司开展资产管理业务的基本原则与要求 要点:证券公司开展资产管理业务的基本原则 内容:证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循公平、公正的原则,维护业务的基本原则客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突 要点:证券公司客户资产管理业务型及基本要求 内容:经...[ 查看全文 ]

2017证券从业基本法律法规要点:证券自营业务

本文“2017证券从业基本法律法规要点:证券自营业务”,跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 证券自营业务操作的基本要求 证券公司从事自营业务,应当遵守以下规定: (1)真实、合法的资金和账户。 (2)业务隔离。 (3)明确授权。 (4)风险监控。 (5)报告制度。 证券自营业务的禁止性行为 (1)禁止内幕交易。 (2)禁止操纵市场。 (3)其他禁止的行为。其内容包括:假借他人名...[ 查看全文 ]

证券从业2017基本法律法规重点:证券公司风险监控体系

本文“证券从业2017基本法律法规重点:证券公司的风险监控体系”,跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 证券公司的风险监控体系一般规定 证券公司的风险监控体系一般规定如下: (1)建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。 (2)自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理、资金...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规知识点:证券自营业务的范围

本文“2017证券市场基本法律法规知识点:证券自营业务的范围”,跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 第五节 证券自营 证券自营业务的范围与监管措施 要点:证券自营业务的范围 内容:证券自营业务的范围包括: (1)一般上市之前的自营买卖 (2)一般非上市证券的买卖 (3)兼并收购中的自营买卖 (4)证券承销业务中的自营买卖 要点:证券自营业务的监管措施 内容:证券自营业务的监管措...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规笔记:证券承销与保荐

本文“2017证券市场基本法律法规笔记:证券承销与保荐”,跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 第四节 证券承销与保荐 证券发行保荐业务的一般规定 证券发行保荐业务的一般规定如下: (1)发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:首次公开发行股票并上市;上市公司发行新股、可转换公司债券;中国证券监督管理委员会认定的其他情形。 (2)证券公司从事证券发行上市保...[ 查看全文 ]

证券市场2017基本法律法规高频考点:证券二级市场

本文“证券市场2017基本法律法规高频考点:证券二级市场”,跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 第二节 证券二级市场 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的含义 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规常考要点:处罚情形

本文“2017证券市场基本法律法规常考要点:处罚情形”,跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 信息披露违法行为犯罪的处罚情形 要点:认定从轻或者减轻处罚的考虑情形 内容:(1)未直接参与信息披露违法行为。 (2)在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者认定从轻或者减向证券监管机构报告。 (3)在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或者公司上级主管。提出质...[ 查看全文 ]

证券市场2017基本法律法规知识点:非法集资类犯罪构成

本文“证券市场2017基本法律法规知识点:非法集资类犯罪构成”,跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 非法集资类犯罪的犯罪构成 非法集资类犯罪的犯罪构成主要包括以下几个方面: (1)犯罪主体是一般主体,包括自然人和单位。 (2)犯罪主观方面是故意。 (3)犯罪客体是国家金融管理秩序。 (4)犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。主要是以非法发行股票、债券、彩票、...[ 查看全文 ]

证券市场2017年基本法律法规考点:证券金融公司的职责

本文“证券市场2017年基本法律法规考点:证券金融公司的职责”,跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 证券金融公司的职责 证券金融公司不以营利为目的,履行下列职责: (1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。 (2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。 (3)监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险。 (4)中国证监会确定的其他职责。 证券金融公司...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规考点:证券公司中间业务范围

本文“2017证券市场基本法律法规考点:证券公司中间业务范围”,跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 证券公司中间介绍业务的业务范围. 证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务: (1)协助办理开户手续。 (2)提供期货行情信息、交易设施。 (3)中国证监会规定的其他服务。 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证...[ 查看全文 ]
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