2017证券从业基本法律法规高频知识点：公司法的相关文章推荐

2017证券从业基本法律法规高频知识点：公司法

本文“2017证券从业基本法律法规高频知识点：公司法”，跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。第二节公司法一公司的种类 1. 有限责任公司 50人以下出资成立，股东以其所认缴的出资为限对公司承担有限责任，股份有限公司股东以其认购的股份为限对公司承担责任，两者都以全部资产对公司债务承担责任 2. 母公司与子公司母公司是指拥有其他公司一定比例的股份或者根据协议可以支配或控制其他公司的人事、财务、业务等事项的公司，母公司与子公司都有法人资格 3. 总公司与分公司分公司不具有法人资格，民事责任由总公司承担 4. 本国公司与外国公司依据中国法律在中国登记与批准设立的公司均为中国公司，反之为外国公司二公司法人财产权的概念公司的财产一般被称为公司资产，包括：动产、不动产;货币组成的有形财产、无形财产。公司的财产与股东的个人财产相分离，这是公司财产的一个重要特征，是公司区别于个人独资企业和合伙企业的重要标志三公司经营原则 1. 合法经营 2. 自主经营 3. 自负盈亏 4. 依法接受国家宏观调控 5. 实现资产保值增值四公司的设立与登记要求 (一) 设立方式公司设立方式基本有两种，发起设立与募集设立发起设立又叫同时设立、单... [ 查看全文 ]

2017-02-13

专题推荐:

证券从业基本法律法规知识点证券从业基本法律法规重点

2017证券从业基本法律法规高频知识点：公司法的相关文章

2017证券从业基本法律法规重点：证券市场法律法规体系

本文“2017证券从业基本法律法规重点：证券市场法律法规体系”，跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。第一章第一节证券市场的法律法规体系一证券市场法律法规体现的主要层次 1. 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 2. 由国务院制定并颁布的行政法规 3. 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件 4. 由证券交易所、中国证券业协会及中国...[ 查看全文 ]

2017-02-13

专题推荐:

证券从业基本法律法规重点证券从业基本法律法规考点

证券从业2017年基本法律法规笔记：客户信用账户

本文“证券从业2017年基本法律法规笔记：客户信用账户”，跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。客户信用账户要点：客户信用资金台账内容：客户信用资金台账是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债明细数据的账户要点：客户信用证券账户内容：客户信用客户信用证券账户是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证...[ 查看全文 ]

2017-02-10

专题推荐:

证券从业基本法律法规笔记证券从业基本法律法规考点

2017证券从业基本法律法规讲义：证券公司信用账户

本文“2017证券从业基本法律法规讲义：证券公司信用账户”，跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。证券公司信用账户要点：证券登记结算机构内容：证券登记结算机构主要包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户。 (1)融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。 (2)客户信用交易担保...[ 查看全文 ]

2017-02-10

专题推荐:

证券从业基本法律法规讲义证券从业基本法律法规考点

证券从业2017基本法律法规要点：其他业务

本文“证券从业2017基本法律法规要点：其他业务”，跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。第七节其他业务融资融券业务管理的基本原则要点：合法合规原则内容： (1)证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 (2)证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。 (3)证券公司向客户融资，应当使用...[ 查看全文 ]

2017-02-10

专题推荐:

证券从业基本法律法规要点证券从业基本法律法规知识点

2017证券从业基本法律法规知识点：证券资产管理

本文“2017证券从业基本法律法规知识点：证券资产管理”，跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。第六节证券资产管理证券公司开展资产管理业务的基本原则与要求要点：证券公司开展资产管理业务的基本原则内容：证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护业务的基本原则客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突要点：证券公司客户资产管理业务型及基本要求内容：经...[ 查看全文 ]

2017-02-10

专题推荐:

证券从业基本法律法规知识点证券从业基本法律法规重点

2017证券从业基本法律法规要点：证券自营业务

本文“2017证券从业基本法律法规要点：证券自营业务”，跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。证券自营业务操作的基本要求证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定： (1)真实、合法的资金和账户。 (2)业务隔离。 (3)明确授权。 (4)风险监控。 (5)报告制度。证券自营业务的禁止性行为 (1)禁止内幕交易。 (2)禁止操纵市场。 (3)其他禁止的行为。其内容包括：假借他人名...[ 查看全文 ]

2017-02-09

专题推荐:

证券从业基本法律法规要点证券从业基本法律法规知识点

证券从业2017基本法律法规重点：证券公司风险监控体系

本文“证券从业2017基本法律法规重点：证券公司的风险监控体系”，跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。证券公司的风险监控体系一般规定证券公司的风险监控体系一般规定如下： (1)建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。 (2)自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理、资金...[ 查看全文 ]

2017-02-09

专题推荐:

证券从业基本法律法规重点证券从业基本法律法规知识点

2017证券市场基本法律法规知识点：证券自营业务的范围

本文“2017证券市场基本法律法规知识点：证券自营业务的范围”，跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。第五节证券自营证券自营业务的范围与监管措施要点：证券自营业务的范围内容：证券自营业务的范围包括： (1)一般上市之前的自营买卖 (2)一般非上市证券的买卖 (3)兼并收购中的自营买卖 (4)证券承销业务中的自营买卖要点：证券自营业务的监管措施内容：证券自营业务的监管措...[ 查看全文 ]

2017-02-09

专题推荐:

证券市场基本法律法规知识点证券市场基本法律法规考点

2017证券市场基本法律法规笔记：证券承销与保荐

本文“2017证券市场基本法律法规笔记：证券承销与保荐”，跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。第四节证券承销与保荐证券发行保荐业务的一般规定证券发行保荐业务的一般规定如下： (1)发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市;上市公司发行新股、可转换公司债券;中国证券监督管理委员会认定的其他情形。 (2)证券公司从事证券发行上市保...[ 查看全文 ]

2017-02-09

专题推荐:

证券市场基本法律法规笔记证券市场基本法律法规重点

证券市场2017基本法律法规高频考点：证券二级市场

本文“证券市场2017基本法律法规高频考点：证券二级市场”，跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。第二节证券二级市场诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的含义诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约...[ 查看全文 ]

2017-02-08

专题推荐:

证券市场基本法律法规考点证券市场基本法律法规重点