证券从业2017基本法律法规常考要点:证券法
本文“证券从业2017基本法律法规常考要点:证券法”,跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 第三节 证券法 一 证券法的适用范围 只限于股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品 二 证券发行和交易的三公原则 公开 公平 公正原则 三 证券发行、交易活动禁止行为的规定 1. 禁止内幕交易 2. 禁止操纵证券交易价格 3. 禁止传播虚假信息 4. 禁止证券欺诈 四 公开发行证券的有关规定 证券发行有下列情形之一的,为公开发行 : 1. 向不特定对象发行证券 2. 向累计超过200人的特定对象发行证券 3. 法律、行政法规规定的其他发行行为 新股发行的条件 : 1. 具备健全且运行良好的组织机构 2. 具有持续盈利能力,财务状况良好 3. 最近3年财务会计无虚假记载,无其它重大违法行为 4. 经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件 公司债券发行的条件 : 1. 股份有限公司的净资产不低于人民币3000万,有限责任公司的净资产不低于人民币6000万 2. 累计债券余额不超过公司净资产的40% 3. 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 4. 筹集的资金投向符合国家产业政策 5. 债券的利率不... [ 查看全文 ]证券从业2017基本法律法规常考要点:证券法的相关文章