2017年证券市场基本法律法规复习资料:证券自营
证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“2017年证券市场基本法律法规复习资料:证券自营”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2017年证券市场基本法律法规复习资料:证券自营 一、自营业务的范围 (一) 一般上市公司的自营买卖 (二) 一般非上市公司的自营买卖 (三) 兼并收购中的自营买卖 (四) 证券承销业务的自营买卖 二、证券公司风险监控体系的一般规定 1. 证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不低于2000万元 2. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的,其净资本不低于5000万元 3. 证券公司经营证券经纪业务,同时经营上面业务之一的,其净资本不得低于1亿元 4. 证券公司经营证券经纪业务,同时经营上面业务中两项或两项以上的,其净资本不得低于2亿元 证券公司风险控制指标标准 : 1. 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% 2. 净资本与净资产的比例不得低于40% 3. 净资本与负债的比例不得低于8% 4. 净资产与负债的比例不得低于20% 三、 证券公司自营业务投资范围的规定 1. 依法可以在境内证券交易所上市交易的证券,主要是股票、债券、权... [ 查看全文 ]2017年证券市场基本法律法规复习资料:证券自营的相关文章