证券市场基本法律法规考点:证券二级市场
留学群证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规考点:证券二级市场”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证券市场基本法律法规考点:证券二级市场 (一)诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定 诱骗投资者买卖证券、期货合约是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为 上述人员构成犯罪主体,主观方面必须是故意 上述人员造成严重后果的,处5年以下徒刑,1万至10万的罚款;情节特别严重的,处5年至10年徒刑,2万至20万罚款 (一) 利用未公开信息的刑事、民事及行政责任的认定 利用职位之便获得内幕消息以外的其他未公开信息 (二) 内幕交易、泄密的刑事、民事及行政责任的认定 责令依法处理非法持有的证券,没收非法所得,并处以违法所得1倍至5倍的罚款,违法所得不足3万的,处以3万至60万罚款,直接负责人3万至30万罚款,国务院监督委员会机构工作人员进行内幕交易,从重处罚 (三) 操纵市场的刑事、民事及行政责任的认定 没收违法所得,并处以违法所得1倍至5倍的罚款,违法所得不足30万的,处以30万至300万罚款,单位操纵... [ 查看全文 ]证券市场基本法律法规考点:证券二级市场的相关文章