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2017证券从业基本法律法规知识点：证券经纪

留学群证券从业考试频道为您整理“2017证券从业基本法律法规知识点：证券经纪”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 第三章证券公司业务规范第一节证券经纪 (一)证券经纪业务概述业务构成要素：1.委托人 2. 证券经纪商 3. 证券交易所 4. 证券交易的对象证券经纪业务的特定： 1. 业务对象的广泛性所以上市股票、债券都是证券经纪的对象 2. 证券经纪商的中介性 3. 客户指令的权威性 4. 客户资料保密性 (二)证券公司建立健全经纪业务管理制度的规定 1. 对客户进行初次风险能力评估，以后至少2年根据客户证券投资情况进行后续评估 1. 对新开客户1个月内完成回访，对原有客户回访比例不低于上年末10%，相关回访资料保存不少于3年 1. 证券公司及营业部应该建立客户投诉书面或电子文档，保存时间不少于3年，每年4月底前分别报所在地证监局备案 (三) 监督部门对经纪业务的监管措施中国证券会及派出监督机构依法对证券经纪业务进行监督，主要措施有： 1. 证券公司向监督机构的报告制度 2. 信息披露 3. 检查制度证券从业资格考试频道编辑推荐：证券从业资格考试报名须知证券从业报名注册注意事项证券从业机考命题相关问题解答证券从业资格考试报名显示“未缴费”怎么办... [ 查看全文 ]

2017-02-27

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2017年证券从业基本法律法规重点：期货交易管理条例

留学群证券从业考试频道为您整理“2017年证券从业基本法律法规重点：期货交易管理条例”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 第五节期货交易管理条例一期货概述期货的特征：合约标准化;场所固定化;结算统一化;交割定点化;交易经纪化; 保证金制度化;商品特殊化期货的种类：商品期货金融期货其中商品期货可分为农产品期货、金属期货、能源期货二期货公司成立的条件 1. 注册资本最低限额为3...[ 查看全文 ]

2017-02-27

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证券市场基本法律法规考点:证券二级市场

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2017-02-22

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2017年证券市场基本法律法规复习资料:证券自营

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2017-02-20

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2017证券市场基本法律法规考点:证券资产管理

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2017-02-20

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证券市场基本法律法规考点:证券一级市场

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2017-02-20

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证券从业2017基本法律法规知识点：基金法

本文“证券从业2017基本法律法规知识点：基金法”，跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。第四节基金法一基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权力和义务 1. 基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上 2. 基金托管人，又叫基金保管人，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露与会计核算等相应职位的当事人二设立基金管理公司的条件注册资本不低于1亿...[ 查看全文 ]

2017-02-13

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证券从业2017基本法律法规常考要点：证券法

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2017-02-13

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2017证券从业基本法律法规高频知识点：公司法

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2017-02-13

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2017-02-13

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证券从业2017年基本法律法规笔记：客户信用账户

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2017-02-10

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