证券从业2017基本法律法规要点:执业行为
留学群证券从业考试频道为您整理“证券从业2017基本法律法规要点:执业行为”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 第二章 执业行为 1. 中国证券业协会诚信管理的有关规定 2015年1月5日发布,应当遵循真实、准确、公正、规范的原则 诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息 诚信信息的效力期限: (一) 基本信息长期有效 (二) 奖励信息、处罚处分信息有效期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入信息,有效期5年 2. 证券经纪业务营销人员执业范围 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,专门代理其从事客户招揽和客服服务;不能同时在其他机构任职或同时接受其他机构的委托 证券从业资格考试频道编辑推荐: 证券从业资格考试报名须知 证券从业报名注册注意事项 证券从业机考命题相关问题解答 证券从业资格考试报名显示“未缴费”怎么办... [ 查看全文 ]证券从业2017基本法律法规要点:执业行为的相关文章