证券从业2017年基本法律法规重点:从业资格
留学群证券从业考试频道为您整理“证券从业2017年基本法律法规重点:从业资格”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 第二章 证券从业人员管理 第一节 从业资格 证券从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试、管理类资格考试 合格成绩有效期分类管理: 入门资格考试长期有效 专业资格考试成绩合格后,应当每年参加中国证券业协会组织的相应培训;未按照要求完成相应业务培训的,其合格成绩不再有效 管理资质测试合格成绩有效期3年不变 从业人员申请执业证书的条件: 1. 已被机构聘用 2. 最近3年没有受过刑事处罚 3. 4. 5. 协会在收到完整申请材料后30日审核完毕 从业人员监督管理的相关规定: 1. 取得执业证书的,连续3年不在机构从业,需参加协会组织的执业培训,重新申请执业证书 2. 辞职或变更聘用机构,应当10日内向协会报告 3. 从业人员违法相关法律、法规受到聘用机构处分的,10日内向协会报告 基金销售机构:基金管理公司;商业银行;证券公司;证券投资咨询机构;专业基金销售机构 证券投资咨询人员从业条件:本科以上学历;从事证券业务2年以上;其它 证券投资顾问和证券分析师 变更岗位、离职10个工作日向协会申请注销或离职备案,协会在收到完整申请材料后30日审核完毕 保荐机构更换... [ 查看全文 ]证券从业2017年基本法律法规重点:从业资格的相关文章
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