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银行从业2017法律法规考点之证券发行

留学群银行专业资格栏目小编们精心为广大考生准备了“银行从业2017法律法规考点之证券发行”，各位同学赶快学起来吧，做好万全准备，祝各位同学考试顺利通过。证券发行 1.证券发行方式证券的发行分为公开发行与非公开发行，有下列情形之一的，为公开发行： (1)向不特定对象发行证券： (2)向累计超过200人的特定对象发行证券： (3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。 2.证券发行管理制度证券发行管理制度主要有三种：审批制、核准制和注册制三种。公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。据此，我国证券公开发行实行的是核准制。 3.发行保荐发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券。依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责。对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。 4.证券承销发行人向不特定对象发行的证券。法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券... [ 查看全文 ]

2017-02-28

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银行从业2017法律法规辅导：违约责任

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2017-02-27

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银行从业2017法律法规重点：合同的终止

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2017-02-27

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银行2017法律法规知识点：继承法

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2017-02-27

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2017银行从业考试法律法规第五章考点概括

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2017-02-24

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2017银行从业考试法律法规第六章知识点概括

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2017-02-24

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2017初级银行专业资格法律法规：货币需求及影响因素

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2017-02-24

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2017初级银行专业资格法律法规考点：通货膨胀的原因

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2017-02-24

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2017银行专业资格法律法规重点：担保法律制度

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2017-02-24

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2017银行专业资格法律法规讲义：民事法律行为和代理

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2017-02-24

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2017-02-24

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