证券从业2017年法律法规重难点：执业行为
留学群证券从业考试频道为您整理“证券从业2017年法律法规重难点：执业行为”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 第二章 证券从业人员管理 第二节 执业行为 考点一 证券市场禁入措施的有关规定 要点内容 终身禁入证券市场的行为对违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定，有下列情形之一，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施： (1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的。 (2)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。 (3)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。 (4)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的 减轻或者免予采取证券市场禁入措施的行为对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，有下列情形之一的，可 以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施： (1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的。 (2)配合查处违法行为有立功表现的。 (3)受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的。 (4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的 考点二 证券经纪人与证券公司之间的委托... [ 查看全文 ]证券从业2017年法律法规重难点：执业行为的相关文章
