证券从业2017法律法规重点：基金财产的独立性要求的相关文章推荐

证券从业2017法律法规重点：基金财产的独立性要求

留学群证券从业考试频道为您整理“证券从业2017法律法规重点：基金财产的独立性要求”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 基金财产的独立性要求基金财产的独立性要求如下： (1) 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人。基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者依法宣告破产等原因进行终止清算的，其基金财产不属于其清算财产。 (2) 基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵消，不同基金的债权不得相互抵消 (3) 非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强势执行 (4) 基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立法律规定，基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其自有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，责令改正，并处5万元以上或者50万元以下的处罚;有违法所得的，没收违法所得;造成基金份额持有人损失的，承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销其从业资格等行政处罚，并可处3万元以上30万元以下罚款;构成犯罪的，依法追究刑事责任证券从业资格考试频道编辑推荐：证券从业资格考试题库证券从业资格考试报名须知证券从业资格考试备考辅导证券从业报名注册注意事项 201... [ 查看全文 ]

2017-03-03

专题推荐:

证券从业法律法规重点证券从业法律法规知识点

证券从业2017法律法规重点：基金财产的独立性要求的相关文章

证券从业2017年法律法规重难点：执业行为

留学群证券从业考试频道为您整理“证券从业2017年法律法规重难点：执业行为”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 第二章　证券从业人员管理第二节　执业行为考点一　证券市场禁入措施的有关规定要点内容终身禁入证券市场的行为对违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定，有下列情形之一，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施： (1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪...[ 查看全文 ]

2017-03-03

专题推荐:

证券从业法律法规重难点证券从业法律法规考点

2017证券从业基本法律法规讲义：从业资格

留学群证券从业考试频道为您整理“2017证券从业基本法律法规讲义：从业资格”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 第二章　证券从业人员管理第一节　从业资格考点一　证券业务的专业人员从事证券业务的专业人员是指： (1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。 (2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易...[ 查看全文 ]

2017-03-03

专题推荐:

证券从业基本法律法规讲义证券从业基本法律法规知识点

2017证券从业基本法律法规常考知识点

留学群证券从业考试频道为您整理“2017证券从业基本法律法规常考知识点”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 考点一证券公司依法履行诚信义务的规定证券公司依法履行诚信义务的规定如下： (1)证券公司与客户签订证券交易、委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。 (2)证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务应当按...[ 查看全文 ]

2017-03-03

专题推荐:

证券从业基本法律法规知识点证券从业基本法律法规重点

证券从业2017法律法规重点：期货公司的业务许可制度

想报考证券从业资格考试的朋友们，要加强对知识点的记忆哦!留学群证券从业考试频道为您整理“证券从业2017法律法规重点：期货公司的业务许可制度”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 期货公司的业务许可制度期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪。期货投资咨询以及国务院期货监督管...[ 查看全文 ]

2017-03-02

专题推荐:

证券从业法律法规重点证券从业法律法规知识点

2017证券从业法律法规考点：证券公司股东出资的规定

想报考证券从业资格考试的朋友们，要加强对知识点的记忆哦!留学群证券从业考试频道为您整理“2017证券从业法律法规考点：证券公司股东出资的规定”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证券公司股东出资的规定证券公司股东出资的规定如下： (1) 证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%. (2) 证券公司股东的出...[ 查看全文 ]

2017-03-02

专题推荐:

证券从业法律法规考点证券从业法律法规知识点

2017证券从业基本法律法规常考要点：基金法

想报考证券从业资格考试的朋友们，要加强对知识点的记忆哦!留学群证券从业考试频道为您整理“2017证券从业基本法律法规常考要点：基金法”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 基金法考点四　公募基金运作的方式按运作方式不同，基金可分为封闭式基金与开放式基金。开放式基金和封闭式基金共同构成了基金的两种基本运作方式。 (1)封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以...[ 查看全文 ]

2017-03-02

专题推荐:

证券从业基本法律法规要点基本法律法规知识点

2017证券从业基本法律法规高频知识点

想报考证券从业资格考试的朋友们，要加强对知识点的记忆哦!留学群证券从业考试频道为您整理“2017证券从业基本法律法规高频知识点”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 考点一证券发行和交易的“三公”原则证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现，是证券发行、证券交易和证券管理活动必须遵循的最基本的准则，它贯穿证券立法、执法和司法活动的始终。 1.公开原则公开原则是证券法的核心和精髓所在。证券法...[ 查看全文 ]

2017-03-02

专题推荐:

证券从业基本法律法规知识点基本法律法规重点

证券从业2017法律法规讲义：期货交易管理条例

想报考证券从业资格考试的朋友们，要加强对知识点的记忆哦!留学群证券从业考试频道为您整理“证券从业2017法律法规讲义：期货交易管理条例”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 第一章第五节期货交易管理条例考点一期货的概念期货与现货相对，期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是某种商品，例如黄金、原油、农产品，也可以是金融工具，还可以是金融指标。交收期货的日子...[ 查看全文 ]

2017-03-01

专题推荐:

证券从业法律法规讲义证券从业法律法规知识点

证券从业2017法律法规要点：公司法

想报考证券从业资格考试的朋友们，要加强对知识点的记忆哦!留学群证券从业考试频道为您整理“证券从业2017法律法规要点：公司法”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 第一章第二节　公司法考点十一有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权要点内容股东会股东会是有限责任公司的权力机关。股东会由全体股东组成。股东是按其所认缴出资额向有限责任公司缴纳出资的人。股东会作为有限责任公司的权力机...[ 查看全文 ]

2017-03-01

专题推荐:

证券从业法律法规要点证券从业法律法规知识点

2017年证券从业法律法规高频知识点：公司法

想报考证券从业资格考试的朋友们，要加强对知识点的记忆哦!留学群证券从业考试频道为您整理“2017年证券从业法律法规高频知识点：公司法”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 第一章第二节　公司法考点一　公司的种类考点二　公司的法人财产权公司的法人财产权指的是公司必须具备必要的财产。一定的财产是公司得以存在的物质基础。公司作为一个以营利为目的的企业法人，必须有其可控制与支配的...[ 查看全文 ]

2017-03-01

专题推荐:

证券从业法律法规知识点证券从业法律法规考点