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期货从业法律法规2017讲义:期货投资者操作要求的相关文章推荐

期货从业法律法规2017讲义:期货投资者操作要求

“期货从业法律法规2017讲义:期货投资者操作要求”一文由留学群期货从业资格考试栏目精心整理提供。希望对广大考生有所帮助,并祝全体考生顺利通过,赶快复习吧。 第一节 可用资金要求 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。 投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。 第二节 知识测试要求 期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发,测试投资者是否具备参与金融期货交易必备的知识水平。 一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试,不得由他人替代。 期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。交易所更新测试试卷的,期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。 期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。 测试完成后,开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。 期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。 期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导,对于未能通过测试的投资者,期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测... [ 查看全文 ]

期货从业法律法规2017讲义:期货投资者操作要求的相关文章

期货从业2017法律法规难点:会员制期货交易所

“期货从业2017法律法规难点:会员制期货交易所”一文由留学群期货从业资格考试栏目精心整理提供。希望对广大考生有所帮助,并祝全体考生顺利通过,赶快复习吧。 会员制期货交易所 第十九条 会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构,由全体会员组成。 第二十条 会员大会行使下列职权:(注:最为重要的事项) (一)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案; (二)选举和更...[ 查看全文 ]

期货从业资格2017法律法规辅导:基本业务规则

“期货从业资格2017法律法规辅导:基本业务规则”一文由留学群期货从业资格考试栏目精心整理提供。希望对广大考生有所帮助,并祝全体考生顺利通过,赶快复习吧。 第六十九条期货交易所向会员收取的保证金,只能用于担保期货合约的履行,不得查封、冻结、扣划或者强制执行。期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户,专户存储保证金,不得挪用。 保证金分为结算准备金和交易保证金。结算准备金是指未被合...[ 查看全文 ]

期货从业2017法律法规复习资料:公司治理

“期货从业2017法律法规复习资料:公司治理”一文由留学群期货从业资格考试栏目精心整理提供。希望对广大考生有所帮助,并祝全体考生顺利通过,赶快复习吧。 公司治理 第三十六条期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议,期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期...[ 查看全文 ]

2017期货从业法律法规辅导之设立、变更与业务终止

“2017期货从业法律法规辅导之设立、变更与业务终止”一文由留学群期货从业资格考试栏目精心整理提供。希望对广大考生有所帮助,并祝全体考生顺利通过,赶快复习吧。 设立、变更与业务终止 第六条申请设立期货公司,除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外,还应当具备下列条件: (一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人; (二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。 第七条持有5...[ 查看全文 ]

期货从业2017法律法规难点:法律责任

“期货从业2017法律法规难点:法律责任”一文由留学群期货从业资格考试栏目精心整理提供。希望对广大考生有所帮助,并祝全体考生顺利通过,赶快复习吧。 法律责任 第九十一条 未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。 第九十二条 期货公司及其营业部接受未办理...[ 查看全文 ]

2017期货从业法律法规知识点:首席风险管理

“2017期货从业法律法规知识点:首席风险管理”一文由留学群期货从业资格考试栏目精心整理提供。希望对广大考生有所帮助,并祝全体考生顺利通过,赶快复习吧。 【考点一】总则 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。 首席风险官向期货公司董事会负责。 【考点二】任免与行为规范 期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权...[ 查看全文 ]

期货从业2017法律法规要点:执业行为准则

“期货从业2017法律法规要点:执业行为准则”一文由留学群期货从业资格考试栏目精心整理提供。希望对广大考生有所帮助,并祝全体考生顺利通过,赶快复习吧。 【考点一】基本准则 从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则,自觉抵制不正当交易和商业贿赂,不得从事不正当交易行为和不正当竞争,维护期货交易各方的合法权益。 从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责,诚实守信,恪尽...[ 查看全文 ]

2017年期货从业考试:法律法规知识点

本文“2017年期货从业考试:法律法规知识点”,跟着留学群期货从业资格考试频道来了解一下吧。希望能帮到您! 监督管理 1.未经批准期货交易所高级管理人员未经允许不得在任何盈利性组织中兼职 期货交易所工作人员与本人或者亲戚有利害关系的期限应该回避。 2.期货交易所应该向证监会履行的报告义务: 每一年度结束后4个月内提交经具证券期货相关业务资格的会计事务所审计的年度财务报告 每一季...[ 查看全文 ]

2017年期货从业法律法规知识点

本文“2017年期货从业法律法规知识点”,跟着留学群期货从业资格考试频道来了解一下吧。希望能帮到您! 基本业务规则 期货交易所向会员收取的保证金只能用于担保期货合约的履行,不得查封冻结扣划或者强制执行,保证金分为结算准备金和交易保证金 4.保证金包含的内容: 向会员收取保证金的标准和形式 专用的结算账户会员结算准备金的最低余额 5.期货交易所可以接受的一下有价证券冲抵保证金: 期...[ 查看全文 ]

2017年期货法律法规考点:关于会员管理

本文“2017年期货法律法规考点:关于会员管理”,跟着留学群期货从业资格考试频道来了解一下吧。希望能帮到您! 会员管理 1.会员制期货交易所会员享有下列权利: 参加会员大会行使选举权被选举权和表决权 从事规定的期货交易结算和交割等业务 使用期货交易所提供的交易设施获得有关期货交易的信息和服务 按规定转让会员资格 联名提议召开临时会员大会 按照期货交易所章程和交易规则行使诉讼权...[ 查看全文 ]
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