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2017证券从业法律法规常考点：证券交易的条件及方式

留学群证券从业考试频道为您整理“2017证券从业法律法规常考点：证券交易的条件及方式”，希望对考生们有帮助! 证券交易的条件及方式证券交易的条件是指在证券市场上公开进行交易的证券必须符合法律规定的相关条件才能买卖。按照《中华人名共和国证券法》的规定，证券交易的条件主要包括以下内容： (1) 证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法定程序发行的证券，不得买卖 (2) 依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，不得买卖，如《中华人名共和国公司法》对股份有限公司发起人持有的股份有限公司的股份的转让限定为三年之内不得转让。 (3)经依法核准的上市交易的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易所转让对于证券交易的方式，《中华人名共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。 (1) 集中竞价。竞价交易是多个买主与卖主之间，出价最低的卖主与进价最高的买主达成交易。公开的集中竞价，则是所有有关购售该证券的买主和卖主集中在证券交易所内公开申报、竞价交易，每当买卖双方出价相吻合就构成一笔买卖，交易依买卖组连续进行，每个买卖组形成不同的价格 (2... [ 查看全文 ]

2017-03-09

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2017证券从业法律法规重点：高级管理人员特定性义务

留学群证券从业考试频道为您整理“2017证券从业法律法规重点：高级管理人员特定性义务”，希望对考生们有帮助! 董事、高级管理人员的特定性义务董事和高级管理人员负责公司的经营决策和日常管理，董事和高级管理人员不得有下列行为： (1) 挪用公司资金 (2) 将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。 (3) 违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他...[ 查看全文 ]

2017-03-09

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2017证券从业基本法律法规考点：证券发行的一般规定

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2017-03-08

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证券从业2017基本法律法规重点：内幕交易

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2017-03-08

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证券从业2017年法律法规常考点：公司的合并与分立

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2017-03-07

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证券从业2017法律法规难点：异议股东的股权回购请求权

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2017-03-07

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2017证券从业法律法规要点：募集设立与发起设立的区别

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2017-03-07

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2017证券从业法律法规知识点：股份有限公司的股份发行

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2017-03-07

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2017证券从业法律法规知识点：公司章程的内容

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2017-03-06

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2017证券从业法律法规笔记：有限责任公司的设立条件

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2017-03-06

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证券从业2017年基本法律法规重点：公司设立的方式

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2017-03-06

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