证券从业2017金融市场基础知识考点：证券公司定义的相关文章推荐

证券从业2017金融市场基础知识考点：证券公司定义

本文“证券从业2017金融市场基础知识考点：证券公司定义”，由留学群证券从业考试频道为您整理，希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。证券公司的定义证券公司又称“证券商”，是指依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》的规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的主要业务包括;证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易，证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销和保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务及其他证券业务。我国证券公司的监管职务及具体要求目前，我国证券公司监管职务包括证券公司业务许可制度、分类监管制度、合规管理制度、以净资本为核心的风险监控和预警制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。 1.以诚信与资质为标准的市场准入制度建立和完善包括机构设置、业务牌照、从业人员特别是高级管理人员在内的市场准入制度，通过行政许可把好准入关;防范不良机构和人员进入证券市场。设立证券公司必须满足法律法规对注册资本、股东、高级管理人员及业务人员、制度建设、经营场所、合规记录等方面的设立条件;在准入环节对控股股东和大股东的资格进... [ 查看全文 ]

2017-03-14

专题推荐:

证券从业金融市场基础知识考点金融市场基础知识重点

证券从业2017金融市场基础知识考点：证券公司定义的相关文章

证券从业2017金融市场基础知识要点：证券市场投资者

本文“证券从业2017金融市场基础知识要点：证券市场投资者”，由留学群证券从业考试频道为您整理，希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。证券市场投资者的概念证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类机构法人和自然人。证券投资人具有分散性和流动性的特点，可分为机构投资者和个人投资者两大类。机构投资者和个人投资者机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业...[ 查看全文 ]

2017-03-14

专题推荐:

证券从业金融市场基础知识要点金融市场基础知识考点

证券从业2017年金融市场基础知识必备时间要点

本文“证券从业2017年金融市场基础知识必备时间要点”，由留学群证券从业考试频道为您整理，希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。 3日超额配售选择权形式完成之后3日内再次发布股份变动公告和披露以下行使情况：… 主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的3日向协会报送承销商备案材料(第四章练习题) 持有人会议的全部议案的会议召开日后3日内表决结束...[ 查看全文 ]

2017-03-13

专题推荐:

金融市场基础知识要点金融市场基础知识重点

证券从业2017金融市场基础知识必考时间重点

本文“证券从业2017金融市场基础知识必考时间重点”，由留学群证券从业考试频道为您整理，希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。 2日申请保荐机构/保荐人期间资料发生变化的，2日内提交新的资料初步询价2日前，发行人向证券交易所申请代码超额配售届满或达到限额，2日内提出申请;5日通知银行将资金支付给发行人。在实施超额配售选择全所设计的股票发行验资工作...[ 查看全文 ]

2017-03-13

专题推荐:

金融市场基础知识重点金融市场基础知识要点

2017证券从业金融市场基础知识常考知识点

本文“2017证券从业金融市场基础知识常考知识点”，由留学群证券从业考试频道为您整理，希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。日设质---质押合同自登记之日起生效招股说明书有效期6个月，最多延长1个月，自证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算招股说明书刊登前一个工作日，应向证监会说明拟刊登的招股说明书或意向书与(封卷稿)是否存在差异 ...[ 查看全文 ]

2017-03-13

专题推荐:

金融市场基础知识重点金融市场基础知识要点

2017证券从业金融市场笔记：律师事务所法律业务管理

本文“2017证券从业金融市场笔记：律师事务所法律业务管理”，由留学群证券从业考试频道为您整理，希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。对律师事务所从事证券法律业务的管理证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(以下简称《办法》)...[ 查看全文 ]

2017-03-13

专题推荐:

证券从业金融市场笔记证券从业金融市场知识点

2017年证券从业金融市场考点：证券公司主要业务

本文“2017年证券从业金融市场考点：证券公司主要业务”，由留学群证券从业考试频道为您整理，希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。证券公司主要业务的种类及内容我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。《中华人民共和国证券法》规定，经国务院证券监督管...[ 查看全文 ]

2017-03-13

专题推荐:

证券从业金融市场考点证券从业金融市场知识点

2017证券从业金融市场要点：证券公司的监管制度

本文“2017证券从业金融市场要点：证券公司的监管制度”，由留学群证券从业考试频道为您整理，希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。我国证券公司的监管制度及具体要求目前，我国证券公司监管制度包括客户交易以诚信与资质为标准的市场准入制度、以净资本为核心的经营风险控制制度、合规管理制度、结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。 (一)以诚信与资质为标...[ 查看全文 ]

2017-03-11

专题推荐:

证券从业金融市场要点证券从业金融市场知识点

2017年证券从业金融市场知识点：证券公司

本文“2017年证券从业金融市场知识点：证券公司”，由留学群证券从业考试频道为您整理，希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。第三节　中介机构一、证券公司的定义证券公司又称“证券商”，是指依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》的规定并经国务院证券监督管理机构批准经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。二、我国证券公司的发展历程 19...[ 查看全文 ]

2017-03-11

专题推荐:

证券从业金融市场知识点证券从业金融市场重点

证券从业2017金融市场笔记：证券市场投资者结构及演化

留学群证券从业考试频道为您整理“证券从业2017金融市场笔记：证券市场投资者结构及演化”，希望对考生们有帮助! 二、我国证券市场投资者结构及演化在投资者结构上，机构投资者逐渐成为企业债券的主要投资者。 1990年12月和1991年5月，上海证券交易所和深圳证券交易所的相继成立并开展交易，标志着我国资本市场的发展开始了一个新阶段。自上海证券交易所和深圳证券交易所成立以来，中国证券市场投资者结构...[ 查看全文 ]

2017-03-10

专题推荐:

证券从业金融市场笔记证券从业金融市场重点

证券从业2017年金融市场复习重点：证券投资者

留学群证券从业考试频道为您整理“证券从业2017年金融市场复习重点：证券投资者”，希望对考生们有帮助! 第二节　证券投资者一、证券市场投资者的概念、特点及分类证券投资人是指通过买人证券而进行投资的各类机构法人和自然人。证券投资人具有分散性和流动性的特点。证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。 (一)机构投资者：主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。 ...[ 查看全文 ]

2017-03-10

专题推荐:

证券从业金融市场重点证券从业金融市场知识点