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证券从业2017年基本法律法规测试题
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一、单项选择题(每小题备选答案中只有～项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起()天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A.15
B.20
C.30
D.45
2.已经取得证券业执业证书的人员，连续()年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
A.2
B.3
C.4
D.5
3.证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，可以暂停其执业()个月。
A.3～12
B.3～6
C.1～12
D.1～6
4.下列不属于基金销售机构的是()。
A.商业银行
B.证券公司
C.证券投资咨询机构
D.中国证券业协会
5.中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予()处罚。
A.警示
B.行为内通报批评、公开谴责
C.移送相关监管部门
D.移送司法机关
6.个人申请保荐代表人资格...
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2017年证券从业基本法律法规考前练习卷
本文“2017年证券从业基本法律法规考前练习卷”，由留学群证券从业考试频道为您整理，希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。
A.全国人民代表大会
B.国务院
C.全国人民代表大会常务委员会...[ 查看全文 ]
证券从业考试组合型选择题练习及答案
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1、基金份额持有人大会的职权包括()。
Ⅰ.编制中期和年度基金报告
Ⅱ.决定基金扩募或者延长基金合同期限
Ⅲ.决定修改基金合同的重要内容
Ⅳ.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
2、申请公开发行公司债券，应当向国务院...[ 查看全文 ]
证券从业2017年基本法律法规考前测试题
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选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求)
第1题公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之...[ 查看全文 ]
2017证券从业基本法律法规练习题及参考答案
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选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。
A.公司章程
B.由注册会计师提供的验资报告
C.经注册会计师审计的财务会计报表
D.中国证监会统一印制的申请...[ 查看全文 ]
2017证券从业金融市场模拟题及参考答案
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组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。
(51) 下列关于可转换公司债券价值的说法中。正确的有( )。
Ⅰ.可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合
融资工具，
因此可转换公司债券的价值可以近似地...[ 查看全文 ]
证券从业2017年金融市场复习题及答案解析
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组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)
(1)证券公司申请融资融券业务试点的条件有( )。
Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
Ⅱ.公司治理健全
Ⅲ.客户资产安全、完整
Ⅳ.已制订切实可行的融资融券业务试点实施...[ 查看全文 ]
2017证券从业基本法律法规模拟试题
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选择题本大题共50小题每小题1分共50分。只有一个选项符合题目要求
第1题公司发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的由公司登记机关责令改正处以所抽逃出资金额的罚款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二...[ 查看全文 ]
证券从业2017基本法律法规练习题及答案
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组合型选择题。以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1、证券自营业务禁止的行为包括()。Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作Ⅲ.将自营账户借给他人使用Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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证券从业2017年金融市场巩固试题及答案
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组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)
以下备选项中只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。
(1) 深证成分股指数选取成分股的一般原则有( )。
Ⅰ.有一定的上市交易时间
Ⅱ.有一定的上市规模.
以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量
Ⅲ.交易活跃....[ 查看全文 ]
2017年证券从业金融市场考前冲刺试题及答案
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选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求，不选、错选均不得分
(1) 根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是( )。
A: 会员大会
B: 理事会
C: 监察委员会
D: 董事会
答案:A
解析:
根据我国《证券交易所管...[ 查看全文 ]
