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证券从业考试考点针对训练题
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一、单选题
1、证券公司应遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。(2009年5月真题)
A.保密性
B.防火墙
C.条块管理
D.业务控制
标准答案：b
2、( )是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.中期票据
B.证券公司短期融资券
C.证券公司债券
D.企业债券
标准答案：c
3、证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中，注册资本不低于人民币( )亿元，净资本不低于人民币( )万元。
A.2、3000
B.1、3000
C.2、5000
D.1、5000
标准答案：d
4、凭证式国债承销团成员原则上不超过( )家。
A.20
B.40
C.60
D.80
标准答案：b
5、下列情形中，不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是( )。
A.通过从事保荐业务谋取不正当利益
B.内部控制制度未有效执行
C.本人及其配偶持有发行人的股份
D.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
标准答案：b
6、保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作，两家证券公司均具有保荐机构资格，则( )应向中国证监会申请变更登记。
A.张三
B.证...
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2017证券市场基本法律法规每日一练
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[第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是( )。
A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试
B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试
C.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试
D.通过证券业从业人员资格考试中的“证券...[ 查看全文 ]
2017证券从业金融市场基础知识复习题
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判断题
21.外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。()
×
22.有投资者发出收购该公司股票的公开要约，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布...[ 查看全文 ]
2017证券从业金融市场基础知识判断题
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判断题
1.权证交易实行T+0回转交易。 ()
√
2.自 2006 年 2 月开始，我国的基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨...[ 查看全文 ]
证券从业2017年基本法律法规测试题
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一、单项选择题(每小题备选答案中只有～项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起()天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A.15
B.20
C.30
D.45
2....[ 查看全文 ]
2017年证券从业基本法律法规考前练习卷
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单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。
A.全国人民代表大会
B.国务院
C.全国人民代表大会常务委员会...[ 查看全文 ]
证券从业考试组合型选择题练习及答案
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1、基金份额持有人大会的职权包括()。
Ⅰ.编制中期和年度基金报告
Ⅱ.决定基金扩募或者延长基金合同期限
Ⅲ.决定修改基金合同的重要内容
Ⅳ.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
2、申请公开发行公司债券，应当向国务院...[ 查看全文 ]
证券从业2017年基本法律法规考前测试题
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选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求)
第1题公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之...[ 查看全文 ]
2017证券从业基本法律法规练习题及参考答案
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选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。
A.公司章程
B.由注册会计师提供的验资报告
C.经注册会计师审计的财务会计报表
D.中国证监会统一印制的申请...[ 查看全文 ]
2017证券从业金融市场模拟题及参考答案
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组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。
(51) 下列关于可转换公司债券价值的说法中。正确的有( )。
Ⅰ.可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合
融资工具，
因此可转换公司债券的价值可以近似地...[ 查看全文 ]
证券从业2017年金融市场复习题及答案解析
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组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)
(1)证券公司申请融资融券业务试点的条件有( )。
Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
Ⅱ.公司治理健全
Ⅲ.客户资产安全、完整
Ⅳ.已制订切实可行的融资融券业务试点实施...[ 查看全文 ]
