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2017证券从业金融基础知识要点:转融通业务的管理

本文“2017证券从业金融基础知识要点:转融通业务的管理”,由留学群证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 对证券金融公司从事转融通业务的管理 转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动,可理解为证券金融公司与证券公司之间的融资融券业务。开展转融通业务的目的是拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。 (一)证券金融公司 (1)公司设立。股份有限公司,注册资本为实收资本不少于60亿元,股东应以货币出资。 (2)职责。证券金融公司不以营利为目的,履行下列职责:为证券公司提供转融通服务;对证券公司的融资融券业务进行监督;检测市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险;中国证监会确定的其他职责。 (3)开展业务的资金和证券的来源。开展业务的资金和证券的来源包括:自有资金和证券;通过交易所业务平台融入的资金和证券;通过证券金融公司的业务平台融入的资金或依法筹资的其他资金和证券。 (二)业务规则 (1)证券金融公司开立转融通的证券资金账户。证券金融公司应分别开立三个账户:转融通专用证券账户(自己的)、转融通担保证券账户(券商的)、转融通证券交收账户(用于办理有关的... [ 查看全文 ]

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2017证券从业金融基础知识常考时间点

本文“2017证券从业金融基础知识常考时间点”,由留学群证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 1个月 保荐机构应当在发行完成当年及其后1个会计年度发行人年度报告公布后1个月内进行回访,并且在股东大会召开5日前,将回访报告在指定报刊和网站公告 询价对象应当在年度结束后1个月内对上年情况进行总结 自2002 2期开始,凭证式国债的...[ 查看全文 ]

2017证券从业金融市场基础要点:资产评估机构

本文“2017证券从业金融市场基础要点:资产评估机构”,由留学群证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 对资产评估机构从事证券、期货业务的管理 (一)资产评估机构申请 按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》,资产评估机构申请证券评估资格,应当符合下列条件: (1)资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3...[ 查看全文 ]

证券从业2017金融市场基础必考时间知识点

本文“证券从业2017金融市场基础必考时间知识点”,由留学群证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 两周:公司应当在募集资金到账后两周后与保荐机构、商业银行签订存储三方监管协议 30日 募集设立。发起人自股款缴足起30日内主持召开创立大会;如果30日内未召开创立大会…返还;应当于创立大会结束后30日内向公司登记机关申请设立登记 ...[ 查看全文 ]

证券从业2017金融市场基础易考点:15日

本文“证券从业2017金融市场基础易考点:15日”,由留学群证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 15日 发起人应当在创立大会召开15日前通知 临时股东大会提前15日通知 首次公开发行股票并在创业板上市,持续督导期间,披露年度报告、中期报告起15日内在证监会指定网站披露跟踪报告 发行完成后15日内,报送承销总结报告 全部发行完...[ 查看全文 ]

2017证券从业金融市场基础常考考点:10日

本文“2017证券从业金融市场基础常考考点:10日”,由留学群证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 10日 因减少注册资本而收购本公司股份的10日内注销股份 单独或合计持有3%以上的股东可以在股东大会开前10日提出临时提案,董事会2日内通知其他股东 召开董事会10日前同各国全体董事和监事 (1)合并决议/决定减少注册资本:10...[ 查看全文 ]

2017年证券从业金融市场基础必考重点:5日

本文“2017年证券从业金融市场基础必考重点:5日”,由留学群证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 5日 注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5日内报告 无记名股票持有人出席股东大会应提前5日至股东大会闭会时止股东大会将股票交存公司 保荐协议签订后备案、签订、终止---都是5日报告 在股东大会召开5日前,将回访报告...[ 查看全文 ]

证券金融市场基础复习资料:中国多层次资本市场

留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券金融市场基础复习资料:中国多层次资本市场”,希望对大家能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 多层次资本市场的主要内容 1. 主板市场 主板市场也称一板市场,指传统意义上的证券市场(通常指股票市场),是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所。 2. 二板市场 二板市场又称为创业板市场,是地位次于主板市场的二级证券市场,...[ 查看全文 ]

2017证券从业金融市场知识点:证券评级业务

本文“2017证券从业金融市场知识点:证券评级业务”,由留学群证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 对资信评级机构从事证券业务的管理 (一)证券评级的对象 证券评级业务是指对下列评级对象开展资信评级服务: (1)中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券。(2)在证券交易所上市交易的债券...[ 查看全文 ]

证券从业金融市场考试必背内容:比例篇

留学群证券从业考试频道为您整理“证券从业金融市场考试必背内容:比例篇”,希望对广大考生们有帮助! 一、金融市场体系 1.股票型上市公司必须符合的条件:公开发行的股份占公司股份总数的25%以上;股本总额超过4亿元的,向社会公开发行的比例15%以上。 2.股份有限公司采取发起设立方式设立的,全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%。 二、证券市场主体 1.单个境外投资者通过合格境外机构投资者...[ 查看全文 ]

2017年证券从业金融市场要点:投资咨询机构的管理

本文“2017年证券从业金融市场要点:投资咨询机构的管理”,由留学群证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 对证券、期货投资咨询机构的管理 中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。从事证券、期货投资咨询业务,必须依法取得中国证监会的业务许可。从事证券、期货投资咨询业务,必须遵守有关法律、法规和中国...[ 查看全文 ]
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