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证券市场基本法律法规备考笔记:基金托管人

本文“证券市场基本法律法规备考笔记:基金托管人”由留学群证券从业考试网整理而出,希望能帮到你! 基金托管人是投资人权益的代表,是基金资产的名义持有人或管理机构。为了保证基金资产的安全,基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作,并由专门的基金托管人保管基金资产。 基金托管人的权利 基金托管人的权利主要有: ①保管基金的资产; ②监督基金管理人的投资运作; ③获取基金托管费用。 基金托管人的义务 基金托管人的义务主要包括如下内容: ①保管基金资产; ②保管与基金有关的重大合同及有关凭证; ③负责基金投资于证券的清算交割,执行基金管理人的投资指令,负责基金名下的资金往来。 证券从业资格考试频道编辑推荐: 证券从业资格考试题库 证券从业资格考试报名须知 证券从业资格考试备考辅导 2017证券从业资格考试全年时间表 2017第二季度证券从业资格考试科目及题型 2017年第二季度证券从业资格考试报名安排表... [ 查看全文 ]

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2017证券从业基本法律法规讲义:证券发行的一般规定

本文“2017证券从业基本法律法规讲义:证券发行的一般规定”,由留学群证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券发行的一般规定 证券发行是指经过批准符合发行条件的证券发行人,以筹集资金为目的,按照一定的程序将股票、公司债券以及其他证券销售给投资者的一系列行为的总称。 《中华人民共和国证券法》规定:公开发行证券,必须符合法律、行...[ 查看全文 ]

2017证券从业基本法律法规必备要点:内幕交易

本文“2017证券从业基本法律法规必备要点:内幕交易”,由留学群证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 内幕交易 内幕交易又称知情证券交易,是指内幕人员以及其他通过非法途径获取公司内幕信息的人,利用该利息进行证券交易而获利的行为 操纵证券交易价格 操纵证券交易价格是指在证券市场中,制造虚假繁荣、虚假价格、诱导或者迫使其他投资者在...[ 查看全文 ]

证券从业2017基本法律法规知识点:三公原则

本文“证券从业2017基本法律法规知识点:三公原则”,由留学群证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 第三节 证券法 证券发行和交易的“三公”原则 证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现,是证券发行、证券交易和证券管理活动必须遵守的最基本的准则,他贯穿证券立法、执法和司法活动的始终。 1. 公开原则 公开原则是证券法的核心和精...[ 查看全文 ]

证券从业2017基本法律法规讲义:公司的合并与分立

本文“证券从业2017基本法律法规讲义:公司的合并与分立”,由留学群证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 公司的合并与分立 公司的合并与分立是公司的特别决议事项。公司合并是指两个或两个以上的公司依法达成合意归并为一个公司的法律行为。根据《中华人名共和国公司法》的规定,在有限责任公司,必须经代表2/3以上有表决权的股东通过;在股...[ 查看全文 ]

2017证券从业基本法律法规考点:管理人员特定性义务

本文“2017证券从业基本法律法规考点:管理人员特定性义务”,由留学群证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 董事、高级管理人员的特定性义务 董事和高级管理人员负责公司的经营决策和日常管理,董事和高级管理人员不得有下列行为 : (1) 挪用公司资金 (2) 将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。 (3) 违反公司...[ 查看全文 ]

2017证券从业基本法律法规笔记:股份转让规定

本文“2017证券从业基本法律法规笔记:股份转让规定”,由留学群证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 股份有限公司股份转让的相关规定 股份的转让是指股份有限公司的股份持有人依法自愿将自己的股份转让给他人,使他人取得该股份的法律行为。法律对股份的转让也作了一些限制性规定,具体包括: (1) 股东转让其股份,必须在依法设立的证券交...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规疑难点:监督管理条例

留学群证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规疑难点:监督管理条例”,希望对广大考生们有帮助! 证券公司依法履行诚信义务的规定 证券公司依法履行诚信义务的规定如下: (1)证券公司与客户签订证券交易、委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将风险揭示书交由客户签字确认。 (2)证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务应当按照规定编制对账单...[ 查看全文 ]

证券市场法律法规内容解析:股份有限公司

留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券市场法律法规内容解析:股份有限公司”,希望对大家能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 股份有限公司的股份发行 股份的发行是指股份有限公司为了募集公司资本而出售和分配股份的法律行为。《中华人民共和国公司法》规定:“股份的发行,实行公平、公正的原则,同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应...[ 查看全文 ]

证券从业2017年法律法规讲义:我国的股权分置改革

本文“证券从业2017年法律法规讲义:我国的股权分置改革”,由留学群证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 我国的股权分置改革 由于历史原因,我国证券市场存在股权分置现象。股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易,被区分为非流通股和流通股,这是我国经济体制转轨过程中形成的特殊问题。股权分置不能适应资本市场改...[ 查看全文 ]

证券从业2017法律法规必考知识点:证券法

本文“证券从业2017法律法规必考知识点:证券法”,由留学群证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券法 一, 证券法的适用范围 《证券法》于2013.6.29修订并施行。采取属地注意确定适用范围。 证券法所调整有价证券只限于股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品。入场券、提单、汇票、支票不受证券法调整 二,发...[ 查看全文 ]
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