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证券市场基本法律法规考试笔记:证券资产管理的相关文章推荐

证券市场基本法律法规考试笔记:证券资产管理

留学群证券考试栏目整理“证券市场基本法律法规考试笔记:证券资产管理”希望可以帮到广大考生,更多信息,请继续关注我们网站的更新! 考点一 证券公司开展资产管理业务的基本原则与要求 考点二 开展资产管理业务,投资主办人数的最低要求 证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件: (1)经中国证监会核定为综合类证券公司。 (2)净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。 (3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格;无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。 (4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行。 (5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。 (6)中国证监会规定的其他条件。 证券从业资格考试频道编辑推荐: 证券从业资格考试题库 证券从业资格考试报名须知 证券从业资格考试备考辅导 2017证券从业资格考试全年时间表 2017第二季度证券从业资格考试科目及题型 2017年第二季度证券从业资格考试报名安排表... [ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考试笔记:证券资产管理的相关文章

2017证券市场基本法律法规考试笔记:融资基本原则

留学群证券考试栏目整理“2017证券市场基本法律法规考试笔记:融资基本原则”希望可以帮到广大考生,更多信息,请继续关注我们网站的更新! 考点一 融资融券业务管理的基本原则 考点二 证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件 证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件: (1)经营证券经纪业务已满3年。 (2)公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。 (...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规知识笔记:其他业务

留学群证券考试栏目整理“2017证券市场基本法律法规知识笔记:其他业务”希望可以帮到广大考生,更多信息,请继续关注我们网站的更新! 考点一 融资融券业务管理的基本原则 考点二 证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件 证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件: (1)经营证券经纪业务已满3年。 (2)公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。 (3)...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规备考笔记:承销团与主承销人

留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规备考笔记:承销团与主承销人”,希望对大家能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 一、承销团,又称联合承销,是指两个以上的证券经营机构组成承销人,为发行人发售证券的一种承销方式。 根据证券法的规定,向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,必须采取承销团的形式来销售,这实际上是关于巨额证券销售与承销...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规复习资料:内幕交易

本文“2017证券市场基本法律法规复习资料:内幕交易”由留学群证券从业考试网整理而出,希望能帮到你! 内幕交易行为 内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为: (1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。 (2)非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。 (3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。 (4)知情人员或者非法获取内幕信...[ 查看全文 ]

2017年证券从业法律法规要点:证券投资咨询

本文“2017年证券从业法律法规要点:证券投资咨询”,由留学群证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 第二节 证券投资咨询 证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念 要点:证券投资咨询 内容: 证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询...[ 查看全文 ]

2017年证券从业法律法规知识点:经纪业务的禁止行为

本文“2017年证券从业法律法规知识点:经纪业务的禁止行为”,由留学群证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 经纪业务的禁止行为 经纪业务的禁止行为如下: (1)不得为客户的股票申购和交易提供融资融券。 (2)不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物。 (3)不得侵占、损害客户的合法权益。...[ 查看全文 ]

证券从业2017法律法规重点:资金账户的管理及操作规范

本文“证券从业2017法律法规重点:资金账户的管理及操作规范”,由留学群证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 资金账户的管理及操作规范 资金账户(证券资金台账)管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规复习资料:收购要约

本文“证券市场基本法律法规复习资料:收购要约”由留学群证券从业考试网整理而出,希望能帮到你! 所谓收购要约是指根据《中华人民共和国证券法》的规定,通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。依照规定发出收购要约,收购人必须事先向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书,并应将公司收购报告书同时提交证券交易...[ 查看全文 ]

证券从业2017基本法律法规知识点:证券经纪业务

本文“证券从业2017基本法律法规知识点:证券经纪业务”,由留学群证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 第三章 证券公司业务规范 第一节 证券经纪 证券经纪业务 要点:证券经纪业务的含义 内容: 证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为,又称代理买卖证券业务,它是证券公司最基本的一项业务,具体是指证券公司通过其设立的营业场...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规备考笔记:基金托管人

本文“证券市场基本法律法规备考笔记:基金托管人”由留学群证券从业考试网整理而出,希望能帮到你! 基金托管人是投资人权益的代表,是基金资产的名义持有人或管理机构。为了保证基金资产的安全,基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作,并由专门的基金托管人保管基金资产。 基金托管人的权利 基金托管人的权利主要有: ①保管基金的资产; ②监督基金管理人的投资运作; ③获取基金托管费用。 基金托管人的义务...[ 查看全文 ]
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