证券市场基本法律法规复习笔记:执业行为
留学群证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规复习笔记:执业行为”,希望对广大考生们有帮助! 一、中国证券业协会诚信管理 下列主题做出了表彰、奖励、评比应计入奖励信息(真实、准确、公正、规范) 1. 证监会及其派出机构 2. 证券业协会、中证资本市场发展监测中心及地方证券业协会 3. 全国性证交所、证券冬季结算机构、产权交易场所 4. 其他省部级以上国家主管机关或协会认可的境内外自律组织 诚信信息的效力期限 1. 基本信息长期有效 2. 奖励信息、处罚处分信息效力期限3年,但因证券期货违法行为处罚、禁入5年 二、证券经纪人与证券公司之间的委托关系 证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系 证券经纪人是自然人不能使机构或团体 证券经纪人只能是证券公司的代理人而不能是员工或居间人 三、证券公司代销金融产品的,应当在签订合同5个工作日想公司所在地宝贝(证监派出) 证券从业资格考试频道编辑推荐: 证券从业资格考试题库 证券从业资格考试报名须知 证券从业资格考试备考辅导 2017证券从业资格考试全年时间表 2017第二季度证券从业资格考试科目及题型 2017年第二季度证券从业资格考试报名安排表 ... [ 查看全文 ]证券市场基本法律法规复习笔记:执业行为的相关文章