证券从业金融基础知识考试笔记：监管机构
本文“证券从业金融基础知识考试笔记：监管机构”由留学群证券从业考试网整理而出，希望能帮到你! 证券市场监管的意义 证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大。 (1)加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要。 (2)加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。 (3)加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要。 (4)准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。 证券市场监管的原则 要点：依法监管原则 内容：依法监管原则依法监管首先要求“有法可依”，其次，还要做到“有法必依” 要点：保护投资者利益原则 内容：从资本市场的发展历程来看，保护投资者利益，让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。国际研究表明，一国或地区投资者保护得越好，资本市场就越发达，抵抗金融风险的能力就越强，对经济增长的促进作用也就越大 要点：“三公”原则 内容：“三公”原则即公开原则、公平原则、公正原则 要点：监督与自律相结合的原则 内容：这一原则是指在加强政府、证券监管机... [ 查看全文 ]证券从业金融基础知识考试笔记：监管机构的相关文章
2017证券从业金融基础知识必背知识点：含“5日”的具体内容
留学群证券考试栏目整理“2017证券从业金融基础知识必背知识点：含“5日”的具体内容”希望可以帮到广大考生，更多信息，请继续关注我们网站的更新! 5日 注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5日内报告 无记名股票持有人出席股东大会应提前5日至股东大会闭会时止股东大会将股票交存公司 保荐协议签订后备案、签订、终止---都是5日报告 在股东大会召开5日前，将回访报告在指定报刊和网站公告 ...[ 查看全文 ]
