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证券市场基本法律法规复习笔记:证券发行禁止行为

留学群证券考试栏目整理“证券市场基本法律法规复习笔记:证券发行禁止行为”希望可以帮到广大考生,更多信息,请继续关注我们网站的更新! 证券发行、交易活动禁止行为的规定 1.有下列情形之一的,不得再次公开发行公司债券:: (1)前一次公开发行的公司债券尚未募足; (2)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态; (3)违反本法规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途。 2.发行证券的信息依法公开前,任何知情人不得公开或者泄露该信息。 3.发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。 4.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。 证券从业资格考试频道编辑推荐: 证券从业资格考试题库 证券从业资格考试报名须知 证券从业资格考试备考辅导 2017证券从业资格考试全年时间表 2017第二季度证券从业资格考试科目及题型 2017年第二季度证券从业资格考试报名安排表 ... [ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规复习笔记:证券发行禁止行为的相关文章

证券市场基本法律法规考试笔记:基金管理人的禁止行为

留学群证券考试栏目整理“证券市场基本法律法规考试笔记:基金管理人的禁止行为”希望可以帮到广大考生,更多信息,请继续关注我们网站的更新! 基金管理人的禁止行为 公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他人员不得有下列行为: (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 (2)不公平地对待其管理的不同基金财产。 (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规考试笔记:内幕信息

留学群证券考试栏目整理“2017证券市场基本法律法规考试笔记:内幕信息”希望可以帮到广大考生,更多信息,请继续关注我们网站的更新! 内幕信息 所谓内幕信息是指在证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列信息皆属内幕信息: (1)可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。主要包括:(12项) ①公司的经营方针和经营范围的重大变化。 ②公...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规复习资料:其他禁止的行为

留学群证券考试栏目整理“2017证券市场基本法律法规复习资料:其他禁止的行为”希望可以帮到广大考生,更多信息,请继续关注我们网站的更新! 其他禁止的行为 1.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务。 2.违反规定委托他人代为买卖证券。 3.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券。 4.将自营账户借给他人使用。 5.将自营业务与代理业务混合操作。 6....[ 查看全文 ]

证券从业市场基本法律法规疑难点:法律法规体系

留学群证券考试栏目整理“证券从业市场基本法律法规疑难点:法律法规体系”;希望可以帮到广大考生,更多信息,请继续关注我们网站的更新! 证券市场的法律法规体系 一、 证券市场法律法规效力层次及内容 性质 制定机关 ...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规疑难点:公司法

留学群证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规疑难点:公司法”,希望对广大考生们有帮助! 第一节 公司法 一. 公司种类 1. 有限责任公司也称有限公司,50人以下股东,股东以认缴出资额、公司全部资产承担债务 2. 股份有限公司也称股份公司,全部资本分成等额股份,股东认购股份,公司全部资产对外承担债务 3. 母公司:支配或控制其他公司人事、财务、业务等事项的公司 4. 子公司:被...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点知识:期货的特征

留学群证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规考点知识:期货的特征”,希望对广大考生们有帮助! 期货的特征 期货:商品期货 金融期货 期货特征:合约标准化 场所固定化 结算统一化 交割定点化 交易经济化 保证金制度化 商品特殊化 证券从业资格考试频道编辑推荐: 证券从业资格考试题库 证券从业资格考试报名须知 证券从业资格考试备考辅导 2017证券从业资格考试全年时间表 2017第二季度证...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考试重点:从业资格

留学群证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规考试重点:从业资格”,希望对广大考生们有帮助! 一、 从事证券业务专业人员 证券公司仲从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理业务专业人员,包括相关业务部门管理人员 基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易监察稽核业务专业人员,包括相关业务部门管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询业务人员及管理人员。 ...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规复习笔记:执业行为

留学群证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规复习笔记:执业行为”,希望对广大考生们有帮助! 一、中国证券业协会诚信管理 下列主题做出了表彰、奖励、评比应计入奖励信息(真实、准确、公正、规范) 1. 证监会及其派出机构 2. 证券业协会、中证资本市场发展监测中心及地方证券业协会 3. 全国性证交所、证券冬季结算机构、产权交易场所 4. 其他省部级以上国家主管机关或协会认可的境内外自律组织...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规复习笔记:证券经纪业务

留学群证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规复习笔记:证券经纪业务”,希望对广大考生们有帮助! 证券经纪业务 一、 证券经纪业务构成要素 委托人 证券经纪商 证交所 证券交易对象 二、证券经纪业务的特点 业务对象广泛性 证券经纪中介性 客户指令权威性 客户资料保密性 三、经济业务管理制度 对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每2年根据客户证券投资情况进行一次后续评估 对新开户客户应...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规复习资料:投资咨询

留学群证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规复习资料:投资咨询”,希望对广大考生们有帮助! 证券投资咨询 一、 证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告概念及基本关系 证券投资咨询:从事证投咨询机构及人员为证券投资人或客户提供证券投资分析和预测或者建议直接/间接有偿咨询服务活动。 证券投资顾问:为客户提供投资建议,比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等,禁止代理客户操作。...[ 查看全文 ]
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