2017证券金融市场基础知识要点:中介机构
留学群证券考试栏目整理“2017证券金融市场基础知识要点:中介机构”希望可以帮到广大考生,更多信息,请继续关注我们网站的更新! 证券公司的定义 证券公司又称“证券商”,是指依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》的规定,并经国务院证券监督管理机构审查批准经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。《中华人民共和国证券法》规定,证券公司的主要业务包括;证券经纪业务,证券投资咨询业务,与证券交易,证券投资活动有关的财务顾问业务,证券承销和保荐业务,证券自营业务,证券资产管理业务及其他证券业务。 我国证券公司的监管职务及具体要求 目前,我国证券公司监管职务包括证券公司业务许可制度、分类监管制度、合规管理制度、以净资本为核心的风险监控和预警制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。 1.以诚信与资质为标准的市场准入制度 建立和完善包括机构设置、业务牌照、从业人员特别是高级管理人员在内的市场准入制度,通过行政许可把好准入关;防范不良机构和人员进入证券市场。设立证券公司必须满足法律法规对注册资本、股东、高级管理人员及业务人员、制度建设、经营场所、合规记录等方面的设立条件;在准入环节对控股股东和大股东的资格进行审慎调查,鼓励资本实力强、具有良好诚信记录的机构参股证券... [ 查看全文 ]2017证券金融市场基础知识要点:中介机构的相关文章
2017证券从业金融基础知识必背知识点:含“5日”的具体内容
留学群证券考试栏目整理“2017证券从业金融基础知识必背知识点:含“5日”的具体内容”希望可以帮到广大考生,更多信息,请继续关注我们网站的更新! 5日 注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5日内报告 无记名股票持有人出席股东大会应提前5日至股东大会闭会时止股东大会将股票交存公司 保荐协议签订后备案、签订、终止---都是5日报告 在股东大会召开5日前,将回访报告在指定报刊和网站公告 ...[ 查看全文 ]