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2017证券基本法律法规考点:证券发行与承销的相关文章推荐

2017证券基本法律法规考点:证券发行与承销

留学群证券从业考试栏目为大家分享“2017证券基本法律法规考点:证券发行与承销”,希望对大家能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 违反证券发行与承销有关规定的处罚措施 《证券发行与承销管理办法》第三十九条规定,证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列行为之一的,中国证监会可以采取本办法第三十七条规定的监管措施;情节比较严重的,还可以采取3 至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施;依法应予行政处罚的,依照《中华人民共和国证券法》第一百九十一条的规定予以处罚: 1.夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者。 2.以不正当竞争手段招揽承销业务。 3.从事本办法第十六条规定禁止的行为。 4.向不符合本办法第八条规定的网下投资者配售股票,或向本办法第十五条规定禁止配售的对象配售股票。 5.未按本办法要求披露有关文件。 6.未按照事先披露的原则和方式配售股票,或其他未依照披露文件实施的行为。 7.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。 8.未按照本办法要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料。 9.其他违反证券承销业务规定的行为。 证券从业资格考试频道编辑推荐: 证券从业资格考试题库... [ 查看全文 ]

2017证券基本法律法规考点:证券发行与承销的相关文章

2017证券基本法律法规考试笔记:禁止操纵市场

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证券基本法律法规复习资料:发行证券的特征

留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券基本法律法规复习资料:发行证券的特征”,希望对大家能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 擅自公开或变相公开发行证券的特征 非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点,涉及人数众多,投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众,容易引发群体事件。 当前,非法证券活动的主要形式为: (1)编造公司即将在境内外上市或...[ 查看全文 ]

证券基本法律法规复习资料:擅自公开发行证券

留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券基本法律法规复习资料:擅自公开发行证券”,希望对大家能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 擅自公开或变相公开发行证券的法律责任 《中华人民共和国证券法》第一百八十八条规定,未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公...[ 查看全文 ]

2017证券基本法律法规复习笔记:犯罪构成

留学群证券从业考试栏目为大家分享“2017证券基本法律法规复习笔记:犯罪构成”,希望对大家能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 犯罪构成 构成 相关内容 犯罪主体 一般主体,包括自...[ 查看全文 ]

2017证券基本法律法规复习笔记:背信运用受托财产

留学群证券从业考试栏目为大家分享“2017证券基本法律法规复习笔记:背信运用受托财产”,希望对大家能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 背信运用受托财产的法律责任 根据《中华人民共和国刑法》第一百八十五条对挪用资金罪、挪用公款罪,背信运用受托财产罪,违法运用资金罪的规定,商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人...[ 查看全文 ]

2017证券从业法律法规知识点:证券交易暂停和终止

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证券从业2017基本法律法规考点:证券交易的条件及方式

本文“证券从业2017基本法律法规考点:证券交易的条件及方式”,由留学群证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券交易的条件及方式 证券交易的条件是指在证券市场上公开进行交易的证券必须符合法律规定的相关条件才能买卖。按照《中华人名共和国证券法》的规定,证券交易的条件主要包括以下内容: (1) 证券交易当事人依法买卖的证券,必须...[ 查看全文 ]

2017证券从业基本法律法规讲义:承销团与主承销人

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证券市场基本法律法规复习笔记:证券发行禁止行为

留学群证券考试栏目整理“证券市场基本法律法规复习笔记:证券发行禁止行为”希望可以帮到广大考生,更多信息,请继续关注我们网站的更新! 证券发行、交易活动禁止行为的规定 1.有下列情形之一的,不得再次公开发行公司债券:: (1)前一次公开发行的公司债券尚未募足; (2)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态; (3)违反本法规定,改变公开发行公司债券所募资金...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考试笔记:基金管理人的禁止行为

留学群证券考试栏目整理“证券市场基本法律法规考试笔记:基金管理人的禁止行为”希望可以帮到广大考生,更多信息,请继续关注我们网站的更新! 基金管理人的禁止行为 公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他人员不得有下列行为: (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 (2)不公平地对待其管理的不同基金财产。 (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟...[ 查看全文 ]
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