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初级银行2017法律法规要点：银行业监管及反洗钱法

本文“初级银行2017法律法规要点：银行业监管及反洗钱法”由留学群银行专业资格栏目收集，希望对广大考生有所帮助。第5章银行业监管及反洗钱法律规定一、考试大纲 5.1《中国人民银行法》相关规定中国人民银行的直接检查监督权中国人民银行的建议检查监督权中国人民银行在特定情况下的检查监督权 5.2《银行业监督管理法》相关规定《银行业监督管理法》的适用范围《银行业监督管理法》有关监督管理措施的规定 5.3违反有关法律规定的法律责任刑事责任行政责任行政处分相关的处罚措施 5.4反洗钱法律制度洗钱概述《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构反洗钱规定》《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》违反反洗钱法律规定的法律责任二、知识要点提示本章概要本章重点介绍了中国人民银行和银监会对银行业的监管法律规定以及反洗钱法律知识等内容。监督管理是实现监管目标的一种措施。监管机构通过检查监督可以评价监管对象是否遵守法律规定，是否符合审慎经营规则。检查监督权是一种行政权，既是监管者的权力也是其法定职责。我国现行银行业监管为多头监管模式，银行业金融机构除了接受中国人民银行、银监会的监管外，作为国有大型金融企业，还须接受国家审计部门的审计监督;对于公开上市发行股票的股份制商业银... [ 查看全文 ]

2017-04-01

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本文“初级银行2017法律法规难点：银行业从业人员与同业人员”留学群银行专业资格栏目收集，希望对广大考生有所帮助。银行业从业人员与同业人员 (一)互相尊重银行业从业人员之间应当互相尊重，不得发表贬低、诋毁、损害同业人员及同业人员所在机构声誉的言论，不得捏造、传播有关同业人员及同业人员所在机构的谣言，或对同业人员进行侮辱、恐吓和诽谤。 (二)交流合作银行业从业人员之间应通过日常信息交流、学...[ 查看全文 ]

2017-04-01

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2017-03-31

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2017-03-31

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2017-03-31

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2017-03-31

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2017-03-31

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2017-03-31

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2017-03-31

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2017-03-31

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2017-03-31

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