2017证券基本法律法规难点:投资咨询业务
留学群证券考试栏目整理“2017证券基本法律法规难点:投资咨询业务”希望可以帮到广大考生，更多信息，请继续关注我们网站的更新! 1.证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动： (1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。 (2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。 (3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。 (4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。 (5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。 2.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件： (1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。 (2)有100万元人民币以上的往册资本。 (3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。 (... [ 查看全文 ]2017证券基本法律法规难点:投资咨询业务的相关文章
