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2017证券基本法律法规重点:荐股软件规定的相关文章推荐

2017证券基本法律法规重点:荐股软件规定

留学群证券考试栏目整理“2017证券基本法律法规重点:荐股软件规定”希望可以帮到广大考生,更多信息,请继续关注我们网站的更新! 《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》所称“荐股软件”,是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备: (1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势。 (2)提供具体证券投资品种选择建议。 (3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议。 (4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。 向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。未取得证券投资咨询业务资格,任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务。 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守《中华人民共和国证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证券监督管理委员会的有关规定,并符合下列监管要求: (1)在公司营业场所、公司网站、... [ 查看全文 ]

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2017证券基本法律法规疑难点:监管和自律

本文“2017证券基本法律法规疑难点:监管和自律”由留学群证券从业考试网整理而出,希望能帮到你! 监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人。 证券、期货投资咨询人员在...[ 查看全文 ]

2017证券基本法律法规疑难点:监管部门对经纪

留学群证券从业考试频道为您整理“2017证券基本法律法规疑难点:监管部门对经纪”,希望对广大考生们有帮助! 1.证券公司的内部控制。证券公司应当建立内部稽核制度,加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查。通过定期或不定期、全面或单项、现场或非现场的稽核检查,及时发现和纠正存在的问题。同时,严格从业人员的管理,加大违规行为内部责任追究力度,杜绝违反法规、规则和操作规程及其他损害客户利益的事件发生...[ 查看全文 ]

2017证券基本法律法规难点:投资咨询业务

留学群证券考试栏目整理“2017证券基本法律法规难点:投资咨询业务”希望可以帮到广大考生,更多信息,请继续关注我们网站的更新! 1.证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动: (1)接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务。 (2)举办有关证券、期货投...[ 查看全文 ]

2017证券基本法律法规难点:业务的禁止行为

留学群证券从业考试栏目为大家分享“2017证券基本法律法规难点:业务的禁止行为”,希望对大家能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场遵循“三公”原则,禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下...[ 查看全文 ]

2017年证券基本法律法规备考资料:证券公司经纪

“2017年证券基本法律法规备考资料:证券公司经纪”一文由留学群证券考试栏目整理,希望可以帮到广大考生,欢迎广大考生前来阅读! 证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求账户管理主要包括:账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户...[ 查看全文 ]

2017证券基本法律法规备考资料:健全经纪业务

本文“2017证券基本法律法规备考资料:健全经纪业务”,跟着留学群证券考试频道来了解一下吧。希望能帮到您! 1.证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。 2.证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段...[ 查看全文 ]

证券从业2017基本法律法规知识点:证券投资咨询人员

本文“证券从业2017基本法律法规知识点:证券投资咨询人员”,由留学群证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券投资咨询人员 申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括: (1) 专业证券投资咨询机构的咨询人员 (2) 证券经营机构研究部门的咨询人员 申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件: (1) 通过了“证券市场基础知识”和...[ 查看全文 ]

2017证券从业基本法律法规考点:证券业务的专业人员

本文“2017证券从业基本法律法规考点:证券业务的专业人员”,由留学群证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 第二章 证券从业人员管理 第一节 从业资格 证券业务的专业人员 从事证券业务的专业人员是指: (1) 证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员 (2) 基金管理公...[ 查看全文 ]

2017证券从业法律法规要点:证券公司客户交易结算资金

本文“2017证券从业法律法规要点:证券公司客户交易结算资金”,由留学群证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券公司客户交易结算资金管理的规定 证券公司客户交易结算资金管理的规定如下: (1) 客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理 (2...[ 查看全文 ]

2017证券从业法律法规知识点:证券公司变更公司章程

本文“2017证券从业法律法规知识点:证券公司变更公司章程”,由留学群证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券公司变更公司章程重要条款的规定 证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款,合并、分立、设置、收购或者撤销内分支内机构,变更境内分支机构的营业场所,在境外设立、收购、参与证券经营机构,应当经国务...[ 查看全文 ]
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