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2017证券基本法律法规考试题型
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证券市场基本法律法规是证券从业资格考试改革后的新科目之一。从2015年8月起开考。
证券市场基本法律法规考试题型
证券市场基本法律法规考试题型为选择题。包括50个单选题和50个组合选择题(类似于多选但是它组合好作为单选来做)，共100题。
什么是组合型选择题?
组合型选择题题型是在题干下提供四个或四个以上的观点，再将这些观点进行四种不同形式的组合作为四个选项，其具有选项多、考查的知识容量大，信息范围广，能多角度、多层次地考查考生对基础知识的理解和运用;体现了以能力立意的命题指导思想，考查考生的审题能力、判断能力、分析和综合等能力。
组合型选择题解题常用思路
解答此类型试题最简单的方法就是采用直接排除法。即先将含有明显错误的选项排除，那么剩下的选项就大大缩小范围了，甚至正确的答案就出来了。
但在不能采用直接排除法时，往往需要经过“缩小范围，再比较判别”的方法进行解答。
具体来说，首先看题目要求或者有无知识范围的限制，缩小范围;然后对照题目要求看选项中的观点是否符合题意，要注意对相异的观点进行比较和判断，看哪一个更符合题意以确定为正确答案。
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2017证券基本法律法规考点：证券投资咨询
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证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念
要点：证券投资咨询
内容：
证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
要点：证券投资顾问
内容：
证券投资顾问是指为客户提供投资建议，比如买卖时机、...[ 查看全文 ]
2017证券基本法律法规考点：证券公司业务规范
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考点一 证券公司从事财务顾问业务的条件
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：
(1)公司净资本符合中国证监会的规定。
(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。
(3...[ 查看全文 ]
2017证券基本法律法规知识点：证券投资顾问
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1.证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
2.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
3.证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在...[ 查看全文 ]
2017年证券基本法律法规知识点：发布恒权
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(一)合作备案
1.证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。
2.证券公司应当将拟参与媒体证...[ 查看全文 ]
2017年证券基本法律法规重点：投资咨询规定
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证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定
1.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
2.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息...[ 查看全文 ]
2017证券基本法律法规重点：荐股软件规定
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《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》所称“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：
(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。
(2)提供具体证券投资品...[ 查看全文 ]
2017证券基本法律法规疑难点:监管和自律
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监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。
证券、期货投资咨询人员在...[ 查看全文 ]
2017证券基本法律法规疑难点:监管部门对经纪
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1.证券公司的内部控制。证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查。通过定期或不定期、全面或单项、现场或非现场的稽核检查，及时发现和纠正存在的问题。同时，严格从业人员的管理，加大违规行为内部责任追究力度，杜绝违反法规、规则和操作规程及其他损害客户利益的事件发生...[ 查看全文 ]
2017证券基本法律法规难点:投资咨询业务
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1.证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：
(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。
(2)举办有关证券、期货投...[ 查看全文 ]
2017证券基本法律法规难点:业务的禁止行为
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证券市场遵循“三公”原则，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下...[ 查看全文 ]
